法規資訊

申請參加本公司市場買賣之證券商，應填送申請書，簽具使用市場契約
，連同左列各項文件一式三份，向本公司申請之：
一、證券商許可證影本。
二、公司執照影本及營利事業登記證影本（如非公司組織之金融機構兼
營者為奉准組設之證明文件）。
三、公司章程、營業計劃書、業務章則、股東名冊及其持有股數。
四、董事、監察人及經理人之名冊、登記表，並各附戶籍謄本或身分證
影本及並無證券交易法第五十三條情事之聲明文件。
五、各級業務人員之名冊、登記表，並各附戶籍謄本或身分證影本及並
無證券交易法第五十四條情事之聲明文件。
六、經會計師查核簽證之財務報告。
前項第四款及第五款登記表，應依主管機關所制定之格式為之。