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證券商當日輸入委託或自行買賣申請總金額超逾其可動用資金淨額廿倍者，本公司得即停止其輸入買賣申請。
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證券商淨值低於實收資本額而高於其二分之一者，前項倍數得調整為十五倍。淨值低於實收資本額二分之一者，得調整為十倍。但其調整原因消滅時，得按其消滅之程度，調整其倍數。
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第一項可動用資金淨額之計算由本公司另訂之。
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證券商月計表連續三個月財務比率不符合證券商管理規則第十三條或第十六條規定者，經主管機關第一次通知限期改善而未改善者，本公司得調整其第一項之倍數為十五倍；復經主管機關第二次通知限期改善亦未改善者，得調整為十倍；再經主管機關通知限期改善仍未改善者，本公司得依通知之次數，逐次調降前一次額度之二分之一，為其申報受託及自行買賣總金額。上開調整後之金額，最高均不得超過其淨值四倍。一經改善，即恢復其原有之倍數。
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證券商有本公司證券商專案檢查與輔導辦法第三條所定情事之一者，或屢經輔導未能改善者，本公司得降低其第一項之倍數。經改善者，得恢復其原有倍數。
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證券商經本公司依證券商經營風險預警作業辦法評分評等欠佳者，得準用前項規定辦理。