法規資訊

法規名稱	證券商管理規則
發佈日期	民國81年11月20日
沿革資訊	中華民國81年11月20日財政部證券管理委員會(八一)臺財證(二)字第0300 6號令修正發布第32條條文；並刪除第31條條文

所有條文

第36條

證券經紀商受託買賣有價證券，不得有左列行為：
1. 一、提供某種有價證券將上漲或下跌的判斷，以勸誘客戶買賣。
2. 二、約定或提供特定利益或負擔損失，以勸誘客戶買賣。
3. 三、提供帳戶供客戶買賣有價證券。
4. 四、推介客戶買賣特定之股票。
5. 五、對客戶提供有價證券資訊，有虛偽、詐騙或其他足致他人誤信之行為。
6. 六、接受客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託。
7. 七、接受客戶以同一帳戶為同種有價證券買進與賣出或賣出與買進相抵之交割。
8. 八、接受客戶以不同帳戶為同一種有價證券買進與賣出或賣出與買進相抵之交割。
9. 九、接受客戶以他人送存集中保管證券憑證或買進報告書第二聯辦理交割。
10. 十、於其本公司或分支機構之營業場所外，直接或間接設置固定場所為接受有價證券買賣之委託。
11. 十一、於其本公司或分支機構之營業場所外，直接或間接設置固定場所，從事與客戶簽訂受託契約或辦理有價證券買賣之交割。
12. 十二、受理未經辦妥受託契約之客戶，買賣有價證券。
13. 十三、受理未具客戶委任書之代理人開戶或買賣。
14. 十四、知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響之消息或有操縱市場行情之意圖，仍接受委託買賣。
15. 十五、利用客戶名義或帳戶，買賣有價證券。
16. 十六、非應依法令所為之查詢，洩漏客戶委託事項及其他業務上所獲悉之秘密。
17. 十七、挪用客戶之有價證券或款項。
18. 十八、代客戶保管款項或證券存摺。
19. 十九、未經本會核准辦理有價證券買賣之融資或融券，直接或間接提供款項或有價證券供客戶辦理交割。
20. 二十、其他違反證券管理法令或經本會規定應為或不得為之行為。