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法規資訊

法規名稱 證券商設置標準
發佈日期 民國86年12月23日
沿革資訊 中華民國86年12月23日財政部證券暨期貨管理委員會(86)臺財證(二)字第 05286號令修正發布第4條、第20條、第28條、第38條條文

所有條文

  1. 第11條
  1. 前條第一項第四款業務章則，應記載左列事項：
    1. 一、組織結構與部門職掌。
    2. 二、內部管理控制制度。
    3. 三、內部會計控制制度。
    4. 四、人員配置、管理與培訓。
    5. 五、資金運用對象及方針。
    6. 六、客戶輔導及營業紛爭之處理。
    7. 七、經營業務之原則與方針。
    8. 八、業務操作程序及權責劃分。
    9. 九、其他經本會規定應行記載之事項。
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