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法規資訊

法規名稱 證券商設置標準
發佈日期 民國86年12月23日
沿革資訊 中華民國86年12月23日財政部證券暨期貨管理委員會(86)臺財證(二)字第 05286號令修正發布第4條、第20條、第28條、第38條條文

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  1. 第9條
  1. 設置證券商，發起人應檢具左列書件向本會申請許可：
    1. 一、申請書(格式如附件一)。
    2. 二、公司章程。
    3. 三、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。
    4. 四、發起人會議紀錄。
    5. 五、發起人名冊(格式如附件二)。
    6. 六、發起人無第四條規定各款情事之聲明文件(格式如附件三)。
    7. 七、已依第七條規定存入款項之證明文件。
    8. 八、已依第八條規定取得電腦連線承諾文件。
    9. 九、其他經本會規定應提出之文件。
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