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法規資訊

法規名稱 證券商設置標準
發佈日期 民國86年12月23日
沿革資訊 中華民國86年12月23日財政部證券暨期貨管理委員會(86)臺財證(二)字第 05286號令修正發布第4條、第20條、第28條、第38條條文

所有條文

  1. 第4條
  1. 證券商之發起人，不得有左列各款情事：
    1. 一、曾犯內亂、外患罪，經判刑確定或通緝有案尚未結案者。
    2. 二、曾犯詐欺、背信、侵占罪或違反工商管理法令，經受有期徒刑一年以上刑之宣告，執行完畢尚未逾二年者。
    3. 三、曾服公務虧空公款，經判刑確定，執行完畢尚未逾二年者。
    4. 四、受破產之宣告，尚未復權，或曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其他地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協未履行者。
    5. 五、有重大喪失債信情事，尚未了結或了結後尚未逾二年，或最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者。
    6. 六、限制行為能力者。
    7. 七、依本法之規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年者。
    8. 八、受本會解除或撤換職務處分，未滿五年者。
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