法規資訊

證券經紀商必須依據委託人或其代理人之書信、電報、電話、 IC 卡、網際網路或當面委託，方得填、印製證券交易法第八十七條所規定之委託書承辦之。

委託人或其代理人買賣證券以書信、電報或電話委託者，由受託證券經紀商承辦人員填、印製委託書並簽章。委託人以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態委託者，證券商得免製作、代填委託書，惟應依時序別即時列印買賣委託紀錄，並於收市後由經辦人員及部門主管簽章，委託紀錄應含委託人姓名或帳號、委託時間、證券種類、股數或面額、限價、有效期間、營業員姓名或代碼、委託方式等；當面委託者應由委託人或其代理人自行簽章。

前項委託紀錄之內容，委託人以網際網路委託時，應記錄其網路位址(IP)及數位簽章；委託人以語音委託時，應配合電信機構開放顯示發話端號碼之功能，記錄其來電號碼。即時列印委託紀錄時得免列印上述項目。

代理人須先取得委託人之委任書，方得代辦委託買賣及在業務憑證上簽章。

委託人或其代理人以電話委託買賣，如有錯誤，其錯誤之原因非可歸責於受託證券經紀商之事由者，證券經紀商不負責任。

證券經紀商與採行 IC 卡、網際網路等電子式交易型態之委託人間，對於有價證券買賣之委託傳輸、委託回報及成交回報等電子文件之傳輸，應使用憑證機構所簽發之數位簽章簽署，憑以辨識及確認。