法規資訊

立融資融券契約書人 (以下稱甲方) ，茲承 (以下稱介紹人) 之介紹，向
復華證券金融股份有限公司(以下稱乙方)開立信用帳戶，辦理有價證券買
賣融資融券，特簽訂本契約書，並承諾遵守左列各條款：
第 一 條  甲方向乙方融資融券所生權利義務，應依乙方融資融券業務操
          作辦法，及有關法令規章之規定辦理。但法令如有變更，依變
          更後之法令辦理。
第 二 條  甲方從事融資融券交易時，與乙方之間所有款項及證券之授受
          ，均以信用帳戶處理之。
第 三 條  甲方融資買進之證券、融券賣出之價款、融券保證金或其抵繳
          證券，以及因市價漲跌所補繳之融資融券差額之款項或其抵繳
          證券，均作為甲方提供之擔保，由乙方在融資融券期間，自行
          依規定運用。
          依前項規定運用證券者，甲方於融資融券清結時，同意乙方以
          同種類及數量之證券交付之。
          甲方融資買進之證券及作為擔保之抵繳證券，其無償配股股票
          股利率達百分之二十以上者，該權值新股全部作為擔保品，且
          放棄緩課所得稅之權利，由證券集中保管事業以帳簿劃撥方式
          轉撥至乙方之融資融券專戶。
第 四 條  融資比率、融券保證金成數、融資融券之限額與期限，及融資
          融券之證券種類，均依主管機關之規定辦理。
          乙方融資之金額，以甲方買進證券之成交價格，按融資比率核
          貸之。
          乙方融券之證券，依甲方賣出之證券種類及數量，按規定限額
          核貸之。
第 五 條  甲方信用帳戶內各筆融資融券，依左列公式併計其整戶擔保維
          持率：

          融資擔保證券市值＋原融券擔保價款及保證金
          －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－× 100％
          原融資金額＋融券證券市值

          倘因市價變動，致前項擔保維持率低於百分之一百二十時，甲
          方應於乙方通知送達之二個營業日內補繳差額。
第 六 條  發行公司遇有停止過戶原因時，乙方應依規定之期間內停止受
          理融資買進、融券賣出；甲方已融券者，亦應依規定之期限前
          還券了結。但發行公司停止過戶原因為召開臨時股東會或不影
          響行使股東權者，不在此限。
          甲方融資買進或融券賣出之有價證券，經主管機關核定並公告
          終止上市（櫃）時，其終止上市（櫃）日視為信用交易期限之
          到期日，經乙方通知後，甲方應於終止上市（櫃）前第十個營
          業日前償還或還券了結。但上櫃有價證券經發行公司轉申請上
          市者，或合併之存續與消滅上市（櫃）公司有價證券均得為融
          資融券交易者，不在此限。
          甲方之融資融券，如未依規定期限清結，或未依前條規定補繳
          融資融券差額，或未依乙方規定調換有瑕疵之抵繳證券，或末
          依乙方規定在發行公司停止過戶前償還融券，乙方均應委託證
          券商在證券市場，處分甲方提供之各項擔保；甲方同意負擔各
          項處分之有關費用，如有任何差額並負責補足。
          處分擔保品時，甲方同意受託證券商在接到乙方之書面或電話
          委託後，於指定處分日開市時起，以限價委託申報，如申報未
          成交，次一營業日應繼續申報，至成交為止。
          乙方依前二項規定處理後，得註銷甲方之信用帳戶。
          如因市價漲跌異常或其他特殊事故，乙方未能處分時，甲方不
          得因此拒絕清償債務。
第 七 條  乙方應向甲方收取之融資利息與融券手續費，及應給付甲方之
          融券賣出價款與保證金利息，其利率與費率，均由乙方訂定，
          並報請王管機關備查。前項利息按甲方融資融券成交日後第二
          營業日迄清償前一日之日數計算；利率如經調整時，甲方已融
          資融券尚未清結部份，乙方均自調整之日起，按調整後利率計
          收、計付利息。
          融資利息於甲方償還融資時，本息一次償還甲方如超過規定期
          限未償還融資，乙方並按核定利率百分之十加收違約金。
          甲方融券手續費按規定標準一次計付，如超過規定期限未償還
          融券，乙方並按核定融券手續費率加收相當於一次手續費之融
          券違約金。
          證券商計算融資融券之各種有關款券如錯誤，甲方同意於事後
          多退少補。
第 八 條  乙方公開標借或議借或標購某種差額證券時，甲方如有融券該
          種證券，同意按乙方之規定辦理並負擔此項借券或標購費用。
          前項借券費用，乙方得在甲方繳存之融券擔保價款或其他款項
          內扣繳。
第 九 條  乙方於公開標借或議借或標購某種融券差額證券期間，暫停甲
          方為該種證券融券賣出及融資現金償還，但融資到期償還者，
          不在此限。
第 十 條  發行公司遇有停止過戶原因時，甲方融資買進之證券、抵繳融
          券保證金或融資融券應補差額之證券，由乙方依規定代為辦理
          過戶。
          發行公司因召開臨時股東會停止過戶時，前項甲方融資買進股
          票過戶股數之計算，依證券交易所或證券櫃檯買賣中心「臨時
          股東會計算融資人過戶股數作業要點」之規定辦理。
          甲方融資買進後已辦妥過戶之證券，如因現金償還或其他因乙
          方融資券關係，取得非其名下之證券仍需辦理過戶時，依照乙
          方之規定辦理。
第 一一 條  本契約以乙方營業場所為履行地，如因本契約訴訟時，以乙
            方營業場所所在地之法院為管轄法院。
第 一二 條  甲方向乙方開立信用帳戶申請書上所載之本人、代理人、代
            表人之姓名、身分證統一編號、營利事業或扣繳單位統一編
            號，地址或通訊處，如有變更，應立即以書面通知乙方，否
            則乙方得暫停其融資融券交易。
第 一三 條  乙方依規定應通知甲方之事項，其通知應以郵寄或甲方當面
            簽收方式為之。
            乙方通知以郵寄方式寄發者，如甲方未依前條規定通知已變
            更之地址或通訊處，或有其他可歸責於甲方之事由，致無法
            如期送達時，該通知於郵局第一次投遞日生效。
            乙方通知由甲方當面簽收者，甲方之簽章應與本契約之簽名
            樣式或原留印鑑相符，並親署日期。
第 一四 條  甲方同意合於乙方、證券交易所、櫃檯中心及財團法人金融
            聯合徵信中心登記項目或章程所定業務之需要等特定目的，
            乙方、證券交易所、櫃檯中心及財團法人金融聯合徵信中心
            得蒐集、電腦處理、國際傳遞及利用甲方之個人資料。另因
            與乙方往來而需提供第三人資料予乙方時，甲方願負責取得
            第三人同意。
第 一五 條  本契約書自簽訂之日起生效，有效期間三年，分繕正本二份
            ，雙方各執一份為憑，另以副本送介紹人。
第 一六 條  甲方於簽署本契約書前，己於合理期間審閱前開全部條款並
            充分瞭解內容。

立融資融券契約書人                 (簽章)

身分證統一編號

戶籍地址          鄰      段      巷      弄      號      樓之

連帶保證人

身分證統一編號

戶籍地址          鄰      段

                  巷    弄    號    樓之

介 紹 人

(代理證券商)

代 表 人

復華證券金融股份有限公司

代 表 人

同 意 書

委託人 (立融資融券契約書人) 同意  貴公司對本人信用帳戶內，同日為
同種有價證券之融資買進與融券賣出均成交者，就其同數量部分，得由受
託證券商逕行代為填製申請書辦理融資現金償還及融券現券償還，並就應
收付之證券及款項互為沖抵後之差額辦理交割，本人不另逐件甲請。但本
人對前述融資融券交易不為沖抵時，應於當日收盤前向委託證券商聲明。

立同意書人 (同立融資融券人)

法人之代表人

中　 華　 民　　國　　　　　　　  年　　　　　　月　　　　　　日