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法規資訊

法規名稱 華僑及外國人投資證券管理辦法
發佈日期 民國88年9月3日
沿革資訊 中華民國88年9月3日財政部證券暨期貨管理委員會(88)臺財證(八)字第69 926 號公告修正發布第10條之「華僑及外國人申請投資國內證券應檢具 之文件暨外國專業投資機構提出申請投資應檢具之表格」

所有條文

  1. 第10條
  1. 外國專業投資機構投資國內證券，應向證券主管機關申請許可，並取具外匯業務主管機關同意函。
  2. 證券主管機關對於前項申請，得衡量地區性之平衡及申請人之相互關係決定是否許可。
  3. 外國專業投資機構申請第一項許可，應備具申請書載明申請投資額度，並檢附左列文件：
    1. 一、代理人授權書或代表人指派書。
    2. 二、符合證券主管機關所規定資格條件之證明文件。
    3. 三、保管契約副本。
    4. 四、證券主管機關規定之其他文件。
  4. 外國專業投資機構再次申請投資國內證券許可時，前項應檢附書件，除有變更者外，得免予檢附。
  5. 外國專業投資機構如屬證券商者，除第三項應檢附書件外，應另出具資金來源說明。
  6. 附件：
  7. ┌──────────────────────────────┐│ 聲 明 書 ││ ││ 本人 (機構) 未以中華民國公開發行公司股票為標的從事衍生性││商品交易或受衍生性商品交易人委託代為持有股票部位，嗣後若有以││中華民國公開發行公司股票為標的從事衍生性商品交易或受衍生性商││品交易人委託代為持有股票部位時，將隨時向 貴會申報。 ││ ││ 此 致 ││ ││財政部證券暨期貨管理委員會 ││ ││ ││ 立書人： ││ 代表人： (或代理人) (簽名蓋章) ││ ││中 華 民 國 年 月 日│└──────────────────────────────┘附件一：
  8. 外國專業投資機構(首次)申請投資國內證券申請書(代審查表)┌──────────┬────────────────────│ │中文：
  9. │外國專業投資機構名稱│
  10. │ │英文：
  11. ├──────────┴────────────────────│一 審 查 項 目├───┬───────┬──────────┬────────│ (一) │1 類別 │2 成立年限或排名 │3 持有證券總資產│ 外 ├───────┼──────────┼────────│ 國 │□銀行 │1000大以內 □是□否││ 專 ├───────┼──────────┼────────│ 業 │□保險公司 │3 年以上 □是□否│3 億以上 □是│ 投 ├───────┼──────────┼────────│ 資 │□基金管理機構│3 年以上 □是□否│2 億以上 □是│ 機 ├───────┼──────────┼────────│ 構 │□一般證券商 │ │1 億以上 □是│ 資 ├───────┴──────────┴────────│ 格 │□本國證券商或投信公司於海外轉投資百分之五十以上股權之│ 條 ├───────────────────────────│ 件 │□外國政府投資機構 □成立滿兩年之退休基金│ ├───────────────────────────│ │□成立滿三年、基金資產金額達二億美元以上之共同基金、單│ ├───────────────────────────│ │5 是否檢具經我國駐外單位 (或其他經政府許可之機構) 簽證│ │ 外單位 (簽證機構) 名稱：
  12. ├───┼───────────────────────────│ (二) │6 申請投資額度為： 美元│ │ 外匯業務主管機關同意函 □已取得 □已另案申請中 □├───┼─┬─┬─┬─────────────────────│ (三) │7 │法│名│中文：
  13. │ 代 │代│ │ ├─────────────────────│ │ │人│稱│英文：
  14. │ │ │ ├─┴─────────────────────│ 理 │ │機│指定代表人 □本國人 □外國人│ │理│ │姓名：
  15. │ │ │構│
  16. │ 人 │ ├─┼───────────────────────│ │ │自│□本國人 □外國人│ │人│然│姓名：
  17. │ 或 │ │人│
  18. │ ├─┼─┴───────────────────────│ │8 │
  19. │ 代 │代│ □本國人 □外國人│ │表│
  20. │ │人│ 姓名：
  21. │ 表 ├─┴─────────────────────────│ │9 上項代理人或代表人之授權書或指派書內容是否合乎規定│ ├───────────────────────────│ 人 │10 代理人或代表人是否出具代理同意書├───┼───────────────────────────│ (四) │11 保管機構名稱：
  22. │ 保 ├───────────────────────────│ │12 保管機構營業處所：
  23. │ 管 ├───────────────────────────│ │13 保管契約內容是否載明應記載事項│ 契 ├───────────────────────────│ │14 檢具文件影本 □公司執照 □營業執照 □營利│ 約 │ □與集保公司簽訂之開戶契約├───┼───────────────────────────│ (五) │15 是否開立分戶 □是 □否│ 開 │16 分戶名稱 (欄位不足請自附分戶清單) ：
  24. │ 戶 │17 申請開立分戶者檢具開戶名義清單及與申請者關係之資格├───┼───────────────────────────│ (六) │18 證券商是否檢具資金來源說明書│ 其 │
  25. │ │19 是否檢具無大陸地區資金聲明書│ │
  26. │ │20 是否檢具以中華民國公開發行公司股票為標的從事衍生性│ │ 民國公開發行公司股票部位明細資料或出具未以中華民國│ │ 衍生性商品交易人委託代為持有中華民國公開發行公司股│ │
  27. │ 他 │21 本國證券商或投信公司於海外轉投資百分之五十以上股權└───┴───────────────────────────────┬─┬─────────────────────────│機│國 籍：
  28. │ │
  29. │構│所在地：
  30. ────┴─┴────────────────────────────────┬──────────────┬─────────或淨值 (美元) │4 經 營 經 驗│證明文件及索引頁次───────┼──────────────┼─────────│國際金融、證券或信託業務經驗│
  31. ───────┼──────────────┼─────────□否 │ │───────┼──────────────┼─────────□否 │ │───────┼──────────────┼─────────□否 │國際證券投資業務經驗 │───────┴──────────────┼─────────子公司 │──────────────────────┼─────────│
  32. ──────────────────────┼─────────位信託、投資信託 │──────────────────────┼─────────之資格證明文件 □是□否 ││
  33. ──────────────────────┼─────────│
  34. 無需取具央行同意函但已副知央行 │┬─────┬───────────────┼─────────│營業處所 │ │┼─────┼───────────────┼─────────│電 話│ │┼─────┼───────────────┼─────────│住 (居) 所│ │├─────┼───────────────┼─────────│電 話│ │┼─────┼───────────────┼─────────│住 (居) 所│ │├─────┼───────────────┼─────────│電 話│ │┼─────┼───────────────┼─────────│ │ ││住 (居) 所│ │├─────┼───────────────┼─────────│電 話│ │┴─────┴───────────────┼─────────│
  35. ──────────────────────┼─────────│
  36. ──────────────────────┼─────────│
  37. ──────────────────────┼─────────│
  38. ──────────────────────┼─────────│
  39. ──────────────────────┼─────────事業登記證 │(首次辦理保管業務者適用) │──────────────────────┼─────────│
  40. │
  41. 證明文件 │──────────────────────┼─────────│
  42. ├─────────
  43. │
  44. ├─────────
  45. 商品交易或受衍生性商品交易人委託代為持有中華│公開發行公司股票為標的從事衍生性商品交易或受│票聲明書 ││
  46. 之子公司應檢具資金來源證明 │──────────────────────┴──────────────────────┐
  47. │
  48. │
  49. │
  50. ┬─────╥──────┤
  51. │代理人初核║主管機關覆核│
  52. ┼─────╫──────┤
  53. │是否符合 ║ 是否符合 │
  54. ┼─────╫──────┤
  55. │ ║ │┤ ║ ││ ║ │┤ ║ ││ ║ │┤□是 □否║□是 □否 │
  56. │ ║ │┤ ║ ││ ║ │┤ ║ ││ ║ │┤ ║ ││ ║ │┼─────╫──────┤
  57. │□是 □否║□是 □否 │
  58. │ ║ │┼─────╫──────┤
  59. │ ║ ││央行同意函║□是 □否 │
  60. ┼─────╨──────┤
  61. │ │┤ ││ │┤ ││ │┤ ││ (指定代表人無更動者，得│
  62. ┤ 免附其身分證) ││ │┤ ││ │┤ ││ ││ │┤ ││ │┼─────╥──────┤
  63. │□是 □否║□是 □否 │
  64. ┼─────╫──────┤
  65. │□是 □否║□是 □否 │
  66. ┼─────╨──────┤
  67. │ │┤ ││ │┼─────╥──────┤
  68. │□是 □否║□是 □否 │
  69. ┼─────╫──────┤
  70. │□是 □否║□是 □否 │
  71. │□是 □否║□是 □否 │
  72. ┼─────╫──────┤
  73. │ ║ ││ ║ ││□是 □否║□是 □否 │
  74. ┼─────╫──────┤
  75. │□是 □否║□是 □否 │
  76. ┼─────╫──────┤
  77. │□是 □否║□是 □否 │
  78. ┼─────╫──────┤
  79. │□是 □否║□是 □否 │
  80. │ ║ ││ ║ │├─────╫──────┤
  81. │□是 □否║□是 □否 │
  82. ┴─────╨──────┘
  83. 申 請 人： 代理(表) 人： (簽名或蓋章)┌──────────────────────────────┐│證 券 主 管 機 關 審 查 意 見 │├──────────────────────────────┤│□申請文件符合規定。 ││□中央銀行外匯局業已同意 (文號： ) 或無需取具央行外匯局同││ 意函。 ││□其他敘明事項： ││ ││綜合審查意見： │└──────────────────────────────┘決行： 複核： 承辦人：
  84. 附件二：外國專業投資機構(再次)申請投資國內證券申請書(代審查表)┌──────────┬───────┬─┬─────────┐│ │中文： │機│國 籍： ││外國專業投資機構名稱│ │ │ ││ │英文： │構│所在地： │├──────────┴──────┬┴─┼────╥────┤│ │證明│ ║ ││ │文件│代理人初║主管機關││審 查 項 目│及索│核 ║覆 核││ │引頁├────╫────┤│ │次 │是否符合║是否符合│├─┬───────────────┼──┼────╫────┤│一│1 業經證券主管機關許可投資之證│ │□是□否║□是□否││ │ 明文件。 │ │ ║ ││資├───────────────┼──┼────╫────┤│格│2 申請者資格證明文件、授權書及│ │□是□否║□是□否││條│ 保管契約仍然有效之聲明書 │ │ ║ ││件│ │ │ ║ ││ │ │ │ ║ │├─┼───────────────┴──┼────╫────┤│二│3 本次申請投資額度：____美元， │ ║ ││ │(1) 再次申請原因： │ ║ ││投│ □增加額度__________美元。 │ ║ ││資│ □前申請額度過期。 │ ║ ││額│ □其他：_________________ │ ║ ││度│(2) 目前尚有效之投資額度： │ ║ ││ │ ____________________美元， │ ║ ││ │(3) 實際已匯入之金額： │ ║ ││ │ ____________________美元。 │ ║ ││ │(4) 最近一年經許可投資未匯入之 │ ║ ││ │ 金額：____美元，原因______ │ ║ ││ ├───────────────┬──┼────╫────┤│ │4 外匯業務主管 │ │ ║ ││ │ 機關同意函 │ │ ║ ││ │ □已取得 │ │ ║ ││ │ □已另案申請中│ │□是□否║□是□否││ │ □無需取具央行│ │ ║ ││ │ 同意函但已副│ │ ║ ││ │ 知央行 │ │ ║ │├─┼───────────────┼──┼────╫────┤│三│5 本次是否申請開立分戶： │ │ ║ ││ │ □是 □否 │ │ ║ ││開│6 分戶名稱 (欄位不足請自附分戶│ │ ║ ││戶│ 清單，含本次及前次已核可之分│ │ ║ ││ │ 戶清單) │ │ ║ ││ │7 申請分戶開戶者檢具開戶名義清│ │ ║ ││ │ 單及與申請者關係之資格證明文│ │ ║ ││ │ 件 │ │□是□否║□是□否│├─┼───────────────┼──┼────╫────┤│四│8 證券商是否檢具資金來源說明 │ │□是□否║□是□否││ │ │ ├────╫────┤│其│9 是否檢具無大陸地區資金聲明書│ │□是□否║□是□否││ │ │ ├────╫────┤│他│10 是否檢具以中華民國公開發行│ │□是□否║□是□否││ │ 公司股票為標的從事衍生性商│ ├────╫────┤│ │ 品交易或受衍生性商品交易人│ │ ║ ││ │ 委託代為持有中華民國公開發│ │ ║ ││ │ 行公司股票部位明細資料或出│ │ ║ ││ │ 具未以中華民國公開發行公司│ │ ║ ││ │ 股票為標的從事衍生性商品交│ │ ║ ││ │ 易或受衍生性商品交易人委託│ │ ║ ││ │ 代為持有中華民國公開發行公│ │ ║ ││ │ 司股票聲明書 │ │ ║ ││ │11 本國證券商或投信公司於海外│ │ ║ ││ │ 轉投資百分之五十以上股權之│ │ ║ ││ │ 子公司應檢具資金來源證明 │ │□是□否║□是□否│├─┼───────────────┤ ├────╫────┤│五│ │ │ ║ ││ │ │ │ ║ ││補│ │ │ ║ ││充│ │ │ ║ ││說│ │ │ ║ ││明│ │ │ ║ ││事│ │ │ ║ ││項│ │ │ ║ │└─┴───────────────┴──┴────╨────┘申 請 人： 代理(表) 人： (簽名或蓋章)┌──────────────────────────────┐│ 證 券 主 管 機 關 審 查 意 見 │├──────────────────────────────┤│□申請文件符合規定。 ││□中央銀行外匯局業已同意 (文號： ) 或無需取具央行外匯局同││ 意函。 ││□其他敘明事項： ││ ││綜合審查意見： │└──────────────────────────────┘決行： 複核： 承辦人：
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