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法規資訊

法規名稱 證券金融事業管理規則 EN
發佈日期 民國107年2月12日
沿革資訊 中華民國107年2月12日金融監督管理委員會金管證投字第1070302972號令 修正發布第3條、第56條、第57條條文

所有條文

  1. 第5條
  1. 證券金融事業經營下列業務：
    1. 一、有價證券買賣之融資融券。
    2. 二、對證券商或其他證券金融事業之轉融通。
    3. 三、現金增資及承銷認股之融資(以下簡稱認股融資)。
    4. 四、對證券商辦理承銷之融資(以下簡稱承銷融資)。
    5. 五、有價證券交割款項之融資。
    6. 六、有價證券之借貸。
    7. 七、其他經主管機關核准之有關業務。
  2. 證券金融事業辦理前項業務所取得之證券，應送存證券集中保管事業保管。
  3. 證券金融事業申請辦理第一項業務，應填具申請書並檢具下列書件，報經主管機關核准：
    1. 一、董事會議事錄。
    2. 二、營業計畫書。
    3. 三、內部控制制度。
    4. 四、業務操作辦法。
    5. 五、各項業務應備之契約。
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