法規資訊

基金銷售機構應依中華民國相關法令、其內部控制制度【及附件五】規定，執行洗錢防制及打擊資恐相關事宜(包括但不限於恐怖行動之防止及偵測)。基金銷售機構確認當其向投資人募集及銷售基金時，將依照中華民國相關法令(1)採取必要步驟，以識別投資人之身分，包括但不限於對首次交易之投資人，應落實充分瞭解客戶等程序；(2)取得並保存驗證程序之證明文件；(3)於主管機關要求或法院命令時，於規定之時間內備妥文件供該主管機關或法院檢閱；以及(4)確保其涉及基金銷售業務之經理人、員工、受任人和代理人接受充分教育訓練，以落實上述程序。