法規資訊

法規名稱	臺灣證券交易所股份有限公司證券商專案檢查與輔導辦法
發佈日期	民國115年5月7日
沿革資訊

所有條文

本公司為進行專案檢查，得限期要求證券商提出檢討報告。該報告書應敘明下列事項，由證券商負責人及相關財務、業務、稽核部門主管簽名蓋章，並檢附有關文件表冊：
1. 一、前條所定情事之原因分析及影響評估。
2. 二、違失人員責任。
3. 三、改善解決方案。
4. 四、帳簿文件、財產相關物件之保管人員及處所。
5. 五、其他依主管機關或本公司指定事項。
前項報告書應提經該公司最近一次審計委員會及董事會討論通過，併同審計委員會會議紀錄及董事會會議紀錄送達本公司；未設置審計委員會者，提經該公司最近一次董事會討論通過，並經監察人簽章後，併同董事會會議紀錄送達本公司。本公司得視情形，通知證券商於一定期限內，完成前述事項之辦理。