法規資訊
| 法規名稱 | 證券商辦理財富管理業務應注意事項 |
| 發佈日期 | 民國115年4月9日 |
| 沿革資訊 |
所有條文
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證券商訂定監視不尋常或可疑交易之作業程序，其內容至少應包括下列事項：
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(一)辨識及追蹤控管不尋常或可疑交易之管理機制之建立。
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(二)對高風險客戶往來交易例外管理機制之建立，並根據以往交易或有關單位之案例通報，對於不尋常或可疑交易之模式應配合業務發展複雜程度建立資料庫(檔案)。
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