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證券業、金融業、保險業及專營期貨商申請其股票上市，除應符合本準則有關規定外，應先取得目的事業主管機關之同意函，本公司始予受理。但申請其股票上市之金融業及保險業，如其股票前依櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在櫃檯買賣中心上櫃買賣前已取具者，得免再提供。
證券公司申請其股票上市，除應符合本準則有關規定外，並應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿五個完整會計年度。