法規資訊
| 法規名稱 | 期貨顧問事業管理規則 EN |
| 發佈日期 | 民國114年5月6日 |
| 沿革資訊 | 中華民國114年5月6日金融監督管理委員會金管證期字第1140381689號令修正發布第20條、第21條、第23條、第25條條文（中華民國114年9月5日金融監督管理委員會金管證期字第1140383761號函勘誤） |
所有條文
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期貨顧問事業之負責人及業務員之登記、異動，應由所屬期貨顧問事業向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。
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有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：
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一、有第十九條規定之情事。
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二、不符合第二十條或第二十一條規定之資格條件。
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三、違反第二十三或第二十四條規定。
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期貨顧問事業負責人及業務員有異動者，期貨顧問事業應於異動後五個營業日內，向同業公會申報，並辦理工作證之換發或繳回，所屬期貨顧問事業在辦理異動登記前，對各該人員之行為仍不能免責。