法規資訊
| 法規名稱 | 臺灣證券交易所股份有限公司證券商查核缺失追蹤考核暨輔導作業要點 |
| 發佈日期 | 民國114年9月3日 |
| 沿革資訊 | 中華民國114年9月3日臺灣證券交易所股份有限公司臺證輔字第1140016630號公告修正第2條、第4條條文，自公告日起實施（中華民國114年9月2日金融監督管理委員會金管證券字第11403463484號函同意照辦） |
所有條文
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證券商查核缺失經輔導後仍未改善者，本公司得依相關規定予以證券商或其相關人員加重處分，並呈報主管機關。