法規資訊

法規名稱	臺灣證券交易所股份有限公司證券商查核缺失追蹤考核暨輔導作業要點
發佈日期	民國114年9月3日
沿革資訊	中華民國114年9月3日臺灣證券交易所股份有限公司臺證輔字第1140016630號公告修正第2條、第4條條文，自公告日起實施（中華民國114年9月2日金融監督管理委員會金管證券字第11403463484號函同意照辦）

所有條文

本作業要點所稱證券商查核缺失，係指本公司執行證券商一般查核(含例行、選案查核)或櫃檯買賣中心執行證券商例行查核所發現違反集中交易市場相關法令規定，財務、業務作業缺失及內部稽核作業(包括證券商分支機構及簡易分支機構自行查核作業)評等「欠佳」等。