法規資訊

法規名稱	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心黃金現貨登錄及買賣辦法 EN
發佈日期	民國114年6月13日
沿革資訊

所有條文

造市商或證券商有下列情事之一者，本中心得課以新臺幣五萬元以上，二十萬元以下之違約金，並得連續課徵至其補正或改善為止；亦得視其違規情節拒絕受理申請擔任黃金現貨造市商：
1. 一、違反第九條、第十一條、第二十六條、第三十七條規定者。
2. 二、未依第四十七條所定之期限補正或改善者。
3. 三、經本中心依第四十七條之規定予以警告，最近半年內達二次以上者。
造市商或證券商於最近半年內再次發生前項各款違規情事之一者，本中心得課以新臺幣四十萬元之違約金。