法規資訊

法規名稱	證券商設置標準
發佈日期	民國114年7月18日
沿革資訊	中華民國114年7月18日金融監督管理委員會金管證券字第1140382994號令修正發布第19條、第20條、第21條、第22條及第24條附件九；增訂第20條之1、第23條之1、第24條之1至第24條之3條文

所有條文

證券商設置簡易分支機構，應檢具下列書件向本會申請許可：
1. 一、設立簡易分支機構申請書(格式如附件八之一)。
2. 二、公司章程或相當於公司章程之文件。
3. 三、營業計劃書：載明簡易分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。
4. 四、董事會(理事會)議事錄。
5. 五、第十一條規定之內部控制制度(含簡易分支機構)。
6. 六、其他經本會規定應提出之文件。
證券商分支機構變更為簡易分支機構，準用前項第二款及第四款至第六款之規定，並檢具下列書件向本會申請許可：
1. 一、變更為簡易分支機構申請書(格式如附件八之二)。
2. 二、變更營業計劃書：載明變更事由(包括現有分支機構之營業狀況分析)、對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式等，及簡易分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。
3. 三、員工安置計畫。