法規資訊
| 法規名稱 | 證券商設置標準 EN |
| 發佈日期 | 民國114年7月18日 |
| 沿革資訊 | 中華民國114年7月18日金融監督管理委員會金管證券字第1140382994號令修正發布第19條、第20條、第21條、第22條及第24條附件九；增訂第20條之1、第23條之1、第24條之1至第24條之3條文 |
所有條文
-
設置證券商之申請案件有下列情形之一者，本會得不予許可：
-
一、發起人有第四條規定情事。
-
二、董事、監察人或經理人有本法第五十三條規定情事。
-
三、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。
-
四、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。
-
五、其他為保護公益，認有必要。
-
-
依本章規定提出之申請書件不完備或記載事項不充分，經本會限期補正，逾期不能完成補正者，退回其申請案件。