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法規資訊

法規名稱 證券商辦理財富管理業務應注意事項
發佈日期 民國114年6月30日
沿革資訊 中華民國114年6月30日金融監督管理委員會金管證券字第1140382742號令修正發布第2點、第4點，並自即日生效

所有條文

  1. 二十五
  1. 證券商以信託方式辦理財富管理業務，應與客戶簽訂財富管理契約書。
  2. 前項契約書內容，除應符合信託業法、信託法及信託業行銷訂約管理辦法等相關規定外，並至少應載明下列事項：
    1. (一)法令規定各項商品契約應行記載事項。
    2. (二)簽訂契約之手續及契約有效期間事項。
    3. (三)金融商品之交割期限、交割款項之收付方式、幣別、匯率及其計算、結匯授權約定事項。
    4. (四)客戶基本資料異動申報及未申報之免責事項。
    5. (五)證券商應提供資訊及服務事項。
    6. (六)因可歸責於他方契約當事人之事由所致損害之範圍、仲裁及有關事項之處理。
    7. (七)因不可歸責於契約當事人之事由所致損害之處理方式。
    8. (八)客戶領回資金之申請程序。
    9. (九)交易執行之時點。證券商應依客戶當日之指示執行該筆委託。但與客戶另有約定者從其約定。
    10. (十)其他與客戶權利義務有關之必要記載事項。
    11. (十一)爭議事項之處理。
  3. 證券商辦理第四點第一項第三款業務種類，若涉及全權委託投資業務，第一項契約書內容，並應遵守全權委託管理辦法及其他相關規定辦理。
  4. 第一項契約書範本，由證券商同業公會會同中華民國信託業商業同業公會(以下簡稱信託業同業公會)訂定並報本會備查。
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