法規資訊

法規名稱	證券商辦理財富管理業務應注意事項
發佈日期	民國114年6月30日
沿革資訊	中華民國114年6月30日金融監督管理委員會金管證券字第1140382742號令修正發布第2點、第4點，並自即日生效

所有條文

證券商辦理財富管理業務，管理資訊系統應配合業務發展及複雜程度持續提升，以落實前開各項作業程序所訂之相關規定，包括即時建立、更新客戶資料，控管客戶不尋常及可疑交易等。各部門人員應積極參與系統功能設計與測試，以確保證券商於辦理本業務時符合相關規定。