法規資訊

法規名稱	證券商辦理財富管理業務應注意事項
發佈日期	民國114年6月30日
沿革資訊	中華民國114年6月30日金融監督管理委員會金管證券字第1140382742號令修正發布第2點、第4點，並自即日生效

所有條文

證券商訂定監視不尋常或可疑交易之作業程序，其內容至少應包括下列事項：
1. (一)辨識及追蹤控管不尋常或可疑交易之管理機制之建立。
2. (二)對高風險客戶往來交易例外管理機制之建立，並根據以往交易或有關單位之案例通報，對於不尋常或可疑交易之模式應配合業務發展複雜程度建立資料庫(檔案)。