法規資訊

法規名稱	中華民國證券商業同業公會證券商受託買賣外國有價證券管理辦法
發佈日期	民國114年6月16日
沿革資訊

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證券商接受非專業投資人委託買賣指數股票型基金(ETF)，除以投資股票、債券為主且不具槓桿或放空效果之ETF外，應由委託人於初次買賣時簽具風險預告書，證券商始得接受其委託。
證券商接受非專業投資人委託買賣封閉型基金(CEF)，應由委託人於初次買賣時簽具風險預告書，證券商始得接受其委託。
前二項風險預告書採電子簽章簽署方式辦理者，證券商應依第六條第二項規定辦理。
第一項及第二項風險預告書範本由本公會訂定，報請主管機關核定。