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證券商辦理證券業務借貸款項，客戶申請認股借貸，有下列情形之一者，應予拒絕：
1. 一、客戶未於期限內繳納自備款。
2. 二、發行人募集期間經主管機關核准延期。
3. 三、發行人變更每股認股金額。
4. 四、新股認購繳款截止日迄新股特定人繳款截止日期間超過三個營業日。