法規資訊

法規名稱	槓桿交易商管理規則
發佈日期	民國114年5月6日
沿革資訊	中華民國114年5月6日金融監督管理委員會金管證期字第1140381689號令修正發布第21條、第23條條文

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第22條

槓桿交易商之負責人及業務員應本誠實及信用原則，忠實執行業務。
前項事業及人員，除不得有本法第六十三條所禁止之行為外，並不得有下列行為：
1. 一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式辦理槓桿保證金契約交易業務。
2. 二、與客戶約定分享利益或承擔損失，直接或間接要求、期約或收受不正利益。
3. 三、為虛偽、欺罔、或其他顯著有違事實或故意使他人誤信之行為。
4. 四、未經客戶之同意，從事與客戶指示意旨或利益相違背之行為。
5. 五、同意他人使用其名義，從事槓桿保證金契約交易。
6. 六、於公司之營業場所外，直接或間接設置固定場所從事與客戶簽訂書面契約。但主管機關另有規定者，不在此限。
7. 七、挪用客戶款項、有價證券。
8. 八、代客戶保管款項、印鑑或存摺。但主管機關另有規定者，不在此限。
9. 九、對客戶所為交易事項之查詢，未為必要之答復及處理，致有損客戶之權益。
10. 十、對於依法令規定之帳簿、表冊、文件，未依規定製作、申報、公告、備置、保存或為虛偽之記載。
11. 十一、對主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考報告資料，逾期不提出，或對於主管機關依法所為之檢查予以拒絕或妨礙。
12. 十二、與客戶有借貸款項或為借貸款項之媒介情事。
13. 十三、製作不實之交易紀錄。
14. 十四、利用業務關係得知之訊息，為自己或提供他人從事交易。
15. 十五、利用非公司受雇人從事槓桿保證金契約交易有關業務。
16. 十六、利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務。
17. 十七、其他違反法令或經主管機關規定應為或不得為之行為。
前項人員執行業務，對依法令槓桿交易商不得為之行為，亦不得為之。
非業務員之其他從業人員除不得違反前二項規定外，亦不得執行業務員職務或代理業務員職務。