法規資訊

法規名稱	槓桿交易商管理規則
發佈日期	民國114年5月6日
沿革資訊	中華民國114年5月6日金融監督管理委員會金管證期字第1140381689號令修正發布第21條、第23條條文

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槓桿交易商經營業務，應由登記合格之業務員執行業務；登記合格之業務員執行業務，應佩帶工作證。
槓桿交易商之負責人及業務員之登記、異動，應由所屬槓桿交易商向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。
有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：
1. 一、有本法第二十八條規定之情事。
2. 二、不符合第二十三條規定準用之人員資格條件。
3. 三、違反前條規定。
4. 四、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合擔任負責人或業務員。
槓桿交易商負責人及業務員有異動者，槓桿交易商應於異動後五個營業日內，向同業公會申報，並辦理工作證之換發或繳回，所屬槓桿交易商在辦理異動登記前，對各該人員之行為仍不能免責。