法規資訊

法規名稱	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心櫃檯買賣證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法 EN
發佈日期	民國113年12月31日
沿革資訊

所有條文

證券商不得向不特定多數人推介買賣有價證券。
證券商對特定客戶辦理推介買賣有價證券，應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及承受投資風險程度。
證券商推介買賣有價證券前，應指派負責解說之業務人員向客戶說明推介買賣有價證券可能風險後，與客戶簽訂推介契約。
前項推介契約應行記載事項，由本中心另訂之。
證券商得向第六項所定之專業機構投資人推介買賣有價證券，不受第三項之限制。
前項專業機構投資人，包括國內外之銀行、保險公司、票券公司、證券商、基金管理公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、信託業、期貨商、期貨服務事業及其他經核准之機構。