法規資訊

法規名稱	臺灣集中保管結算所股份有限公司參加人辦理指數股票型基金受益憑證及主動式交易所交易基金受益憑證帳簿劃撥作業配合事項 EN
發佈日期	民國113年12月31日
沿革資訊

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證券商自行或受託辦理國內成分證券指數股票型證券投資信託基金受益憑證實物申購時，依下列程序辦理有價證券圈存作業：
1. 一、本公司依證交所或櫃買中心通知，就證券商或其客戶原持有有價證券組合、借券、申購日前一營業日買進餘額之有價證券組合、申購日買進餘額之有價證券組合及申購日前一營業日實物買回之有價證券組合辦理圈存作業，並將圈存結果回報證交所或櫃買中心。
2. 二、投信事業於申購日後第一營業日審核實物申購資料後，將實物申購不符資料通知證交所或櫃買中心，由證交所或櫃買中心通知本公司，將證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳圈存之有價證券組合解除圈存作業。
3. 三、證券商得操作「ETF異動明細資料查詢」交易(交易代號346，查詢類別1)，列印「ETF圈存／解圈明細資料查詢單」，查詢實物申購有價證券圈存及解圈明細資料。