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法規資訊

法規名稱 證券投資顧問事業設置標準 EN
發佈日期 民國113年12月18日
沿革資訊 中華民國113年12月18日金融監督管理委員會金管證投字第1130386270號令修正發布第24條條文

所有條文

  1. 第42條
  1. 證券投資顧問事業設立分支機構，應填具分支機構設立申請書，並檢具下列文件，向本會申請許可：
    1. 一、公司章程。
    2. 二、營業計畫書：應載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來一年財務狀況預估。
    3. 三、載明設立分支機構決議之董事會議事錄。
    4. 四、分支機構內部控制制度。
    5. 五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。
    6. 六、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。
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