法規資訊

法規名稱	建立證券商資通安全檢查機制
發佈日期	民國113年5月15日
沿革資訊	中華民國113年5月15日臺灣證券交易所股份有限公司臺證輔字第1130008401號函修正發布第1點、第4點、第7點、第10點、第12點，並自公布日起實施(中華民國113年5月9日金融監督管理委員會金管證券字第1130338557號函同意照辦)

所有條文

風險評鑑與管理(CC–11000，適用網際網路下單證券商，不適用語音下單及傳統下單之證券商，年度查核)
1. （1）應鑑別公司適用資訊安全風險範圍內之所有資訊資產以及其擁有者。
2. （2）應確定公司各作業可接受之資訊安全風險等級。
3. （3）公司公司應至少每年進行一次資訊安全風險評鑑，並留存相關紀錄，營運相關的重大風險與控管措施議題（包括新產品、新興技術和資訊系統的風險）應納入風險評估範圍，以確保公司政策、程序和控管措施之有效性。
4. （4）應評估核心系統可容忍中斷時間、復原時間目標(RTO)、資料復原點目標(RPO)，並依經紀業務規模市占率暨自然人客戶數比率分級，訂定核心系統可容忍中斷時間。