法規資訊

法規名稱	臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則
發佈日期	民國114年2月6日
沿革資訊	中華民國114年2月6日臺灣期貨交易所股份有限公司台期輔字第1140000213號函修正第62條條文(中華民國114年1月21日金融監督管理委員會金管證期字第1130366108號函辦理)

所有條文

第65條

期貨商從事期貨交易，不得有下列情形﹕
1. 一、對於期貨交易所傳輸之交易資訊，予以隱匿或變更。
2. 二、向委託人或不特定多數人推介特定種類之期貨交易，或提供上漲或下跌之判斷，以勸誘從事不必要﹑不合理之買賣。
3. 三、於其本公司或其分支機構之營業場所外﹐直接或間接設置固定場所從事與期貨交易人簽訂受託契約。但主管機關另有規定者，不在此限。
4. 四、於其本公司或其分支機構之營業場所外﹐直接或間接設置固定場所接受委託人從事期貨交易之委託。
5. 五、挪用委託人款項、有價證券。
6. 六、代委託人保管款項、印鑑或存摺。但主管機關另有規定者，不在此限。
7. 七、與委託人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事。
8. 八、擅改買賣委託書、買賣報告書或其他單據之時間戳記。
9. 九、為委託人從事之期貨交易數量或持有部位，超過期貨交易法令之限制數額。
10. 十、提供帳戶供期貨委託人交易。
11. 十一、未經核准接受全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易。
12. 十二、利用委託人帳戶或名義買賣期貨交易。
13. 十三、未依委託人委託事項或條件從事交易。
14. 十四、未經委託人授權而擅自為其進行期貨交易。
15. 十五、對委託人作獲利之保證、約定分享利益、共同分擔損失，或以分期付款方式接受委託買賣。
16. 十六、代理他人開戶或從事期貨交易。但主管機關另有規定者，不在此限。
17. 十七、招攬、媒介、促銷未經主管機關依期貨交易法第五條公告之期貨交易契約。
18. 十八、以詐欺、脅迫或其他不正當方式與委託人簽訂受託契約。
19. 十九、以任何方式向委託人提供建議買賣訊息；但其他法令另有規定者，不在此限。
20. 二十、利用業務關係得知之訊息，為自己或提供他人從事期貨交易。
21. 二十一、利用非公司受雇人從事期貨交易有關業務。但主管機關另有規定者，不在此限。
22. 二十二、製作或協助他人製作不實之期貨相關交易紀錄。
23. 二十三、違反全國期貨商業同業公會聯合會訂定之自律規範。
24. 二十四、其他違反期貨管理法令或經主管機關規定應為或不得為之行為。