法規資訊

法規名稱	證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法 EN
發佈日期	民國96年3月5日
沿革資訊	中華民國96年3月5日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交字第0960004687 號公告修正發布第3條、第7條、第8條條文，並自即日起實施(中華民國 96年2月26日行政院金融監督管理委員會金管證四字第0960003390號函)

所有條文

證券商經主管機關核准得辦理有價證券買賣融資融券業務者，應於開始辦理二日前，檢具下列文件函報證券交易所備查：
1. 一、主管機關許可證影本。
2. 二、有價證券買賣融資融券內部控制制度。
3. 三、專責辦理單位之負責人與業務人員名冊及其資格證明文件。
前項負責人與業務人員應於證券交易所辦理登記始得執行業務；其有異動者，應於五日內辦理異動登記。