法規資訊

法規名稱	中華民國證券商業同業公會證券商受託買賣外國有價證券管理辦法
發佈日期	民國114年1月10日
沿革資訊	中華民國114年1月10日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第1140000207號函修正第31條之1條文，並自即日起施行(中華民國114年1月9日金融監督管理委員會金管證券字第1130365298號函辦理)

所有條文

第13條

外國有價證券買賣之委託，得以當面、書信、電話、電報、傳真、網際網路等電子式交易型態或其他電傳視訊為之。
當面委託者，應由委託人或其代表人、代理人當面填具委託書並簽章。
書信、電話、電報、傳真或其他電傳視訊之委託，應由證券商業務人員依據委託人或其代表人、代理人表示之內容填具書面委託書並簽章或以電子方式填具委託書，並留存紀錄。
前二項代理人應先取得委託人之委任書，方得代辦委託買賣及在業務憑證上簽章。
以網際網路等電子式交易型態委託者，證券商得免製作、代填委託書。
證券商受理非電子式交易型態之委託買賣且採電子方式填具委託書，或受理電子式交易型態之委託買賣，應依時序別列印買賣委託紀錄，並於收市後由受託買賣人員簽章。但買賣委託紀錄儲存作業符合下列規定者，得免列印及簽章：
1. 一、使用無法修改與消除之電子儲存媒體，並於成交當日製作完成。
2. 二、建立完整目錄及管理程序。
3. 三、專人管理負責，並可隨時將電子媒體資料轉換成書面格式。
委託書應依委託先後順序編號，若買賣有爭議時，應保留至爭議消除為止，若無爭議則依下列規定保存：
1. 一、已成交者，併同其他業務憑證保存五年。
2. 二、未成交者，一週後自行銷毀；惟以書面方式填具委託書者，應加蓋未成交戳記。