法規資訊

法規名稱	中華民國證券商業同業公會證券商受託買賣外國有價證券管理辦法
發佈日期	民國114年1月10日
沿革資訊	中華民國114年1月10日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第1140000207號函修正第31條之1條文，並自即日起施行(中華民國114年1月9日金融監督管理委員會金管證券字第1130365298號函辦理)

所有條文

第6條

除委託人為專業機構投資人及高淨值投資法人外，證券商應於委託人簽訂受託契約前，指派登記合格之業務人員依下列規定向委託人詳盡解說相關權利、義務及風險，並經委託人出具聲明書確認已獲充分告知、閱讀並瞭解：
1. 一、告知其得委託買賣之外國有價證券種類、範圍、交易場所。
2. 二、出示受託契約，講解契約權義內容及開戶、交易、交割、結匯暨證券保管與權利行使之流程、期限、方法。
3. 三、說明有關外國有價證券資訊取得來源及其傳輸設備方法。
4. 四、告知各種外國有價證券可能風險，並由負責解說之業務人員與委託人於風險預告書簽章，且由委託人聲明已取得風險預告書存執。
前項證券商解說風險作業採電子化方式辦理者，證券商應依下列程序辦理：
1. 一、風險預告書之內容需逐條(段)勾選。
2. 二、點選進入風險預告書內容後至同意簽署確認前，其畫面停留之時間以可以適當閱讀該風險預告書之完整內容為依據。
3. 三、委託人確認以電子簽章簽署後，證券商得以電子郵件、網址或簡訊等方式，傳送風險預告書副本予委託人，委託人應以同方式確認後始生效。
第一項委託人為無行為能力人、限制行為能力人、受輔助宣告人或授與締約代理權之本人者，證券商應向其法定代理人、輔助人或意定代理人為之。
第一項風險預告書應記載事項，應依管理規則第十條規定，並不得違反本公會報經主管機關核定之風險預告書範本。
證券商登記合格之業務人員，於營業處所執行受託買賣外國有價證券業務時，應佩帶登記證。