法規資訊
| 法規名稱 | 中華民國證券商業同業公會證券商受託買賣外國有價證券管理辦法 |
| 發佈日期 | 民國114年1月10日 |
| 沿革資訊 | 中華民國114年1月10日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第1140000207號函修正第31條之1條文，並自即日起施行(中華民國114年1月9日金融監督管理委員會金管證券字第1130365298號函辦理) |
所有條文
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證券商應與委託人簽訂受託契約，完成開戶手續，並經適當之人員審核簽約程序及委託人所提供資訊之完整性後，始得受託買賣。
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前項受託契約，應依管理規則第八條及本管理辦法有關規定訂定之。但委託人為專業機構投資人或高淨值投資法人者，受託契約內容得由雙方當事人視業務需要另行議定之。
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證券商應對委託人建立下列資料，並載明於開戶文件上：
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一、委託人帳號。
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二、姓名、性別、國籍、職業、年齡、住所、通訊處所及電話號碼。
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三、身分證、外僑居留證、護照、營利事業統一編號。
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四、資產狀況、投資經驗及徵信情形。
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五、開戶日期。
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六、介紹人及緊急連絡人之姓名與連絡電話。
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七、其他必要之事項。
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證券商對前項資料，應予保密，但依法令規章之查詢不在此限。
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受託契約有效期間由證券商與委託人自行議定之。