法規資訊
| 法規名稱 | 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資顧問事業經營證券投資顧問業務內部管理制度標準規範、內部稽核實施細則範本及內部稽核查核報告範本」 |
| 發佈日期 | 民國114年1月8日 |
| 沿革資訊 | 中華民國114年1月8日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧字第1130055988號函修正(中華民國113年12月31日金融監督管理委員會金管證投字第1130365056號函同意備查) |
所有條文
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訂定依據：
依據證券投資顧問事業(下稱投顧事業)設置標準第八條第二項指示，為達強化投顧事業業務經營、自律機制及內部控制之效，解決投顧事業違規與糾紛案件頻傳之管理問題，訂定投顧事業經營證券投資顧問業務(下稱投顧業務)之內部管理制度標準規範。本標準規範依據主管機關訂定與一般證券投資顧問業務相關之法規、解釋函令及投信投顧公會相關自律規範編製而成。