法規資訊

法規名稱	證券期貨市場相關公會新興科技資通安全管控指引
發佈日期	民國113年12月27日
沿革資訊	中華民國113年12月27日臺灣證券交易所股份有限公司臺證輔字第1130504647號函修正全文54條(中華民國113年12月17日金融監督管理委員會證券期貨局證期（資）字第1130361536號函辦理)

所有條文

一、運用人工智慧系統應以風險基礎為導向，就個別使用情境，考量是否提供客戶服務或對營運有重大影響、使用個人資料程度、人工智慧自主決策程度、人工智慧系統複雜性、影響不同利害關係人的程度及廣度、以及救濟選項之完整程度等因素進行風險評估。
二、組織應依據風險評估結果視風險大小、特性或範圍，建立適當之風險管控措施及定期審查機制。
三、組織辦理定期審查時，應評估人工智慧系統是否符合原先運用目的及風險程度。就風險程度較高之人工智慧系統，得由具人工智慧專業之獨立第三人進行審查，審查內容宜包括資料品質、模型品質、系統安全性，以及公平性、永續發展、透明性及可解釋性等，並根據審查結果調整和改進相關策略和措施。
四、組織運用人工智慧系統於提供與消費者直接互動之金融服務前，應針對系統所使用之資料的治理方式、資通安全、監督機制、消費者權益保障及發生非預期事件時之應變措施等，就資安、法遵及風控等層面進行評估。