法規資訊

法規名稱	依據「證券投資信託及顧問法」第4條第3項第3款規定，核准證券投資顧問事業（含兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業）得接受客戶委任辦理家族辦公室整合顧問業務
發佈日期	民國113年12月30日
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前點所稱家族辦公室整合顧問業務係指證券投資顧問事業(含兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業)，與提供信託、財務、會計、法律、稅務、慈善、教育服務等之專業人士或業者合作，協助客戶進行以家業傳承與財富傳承為目的之顧問業務。
證券投資顧問事業(含兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業)辦理前項家族辦公室整合顧問業務，應訂定內部控制制度或內部管理制度，並應符合相關法令規定。