法規資訊
| 法規名稱 | 期貨商作業委託他人處理應注意事項 EN |
| 發佈日期 | 民國112年8月31日 |
| 沿革資訊 | 中華民國112年8月31日金融監督管理委員會金管證期字第1120344987號令訂定發布全文17點，並自即日生效 |
所有條文
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期貨商辦理第三點第一項第五款其他經主管機關核定事項之委外，應檢具下列書件送臺灣期貨交易所審查後轉報主管機關核准：
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(一)依前點第二項訂定之委外內部作業規範。
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(二)董事會決議之議事錄。但外國期貨商在臺分支機構得由經總機構授權人員出具同意書為之。
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(三)委外對營運之必要性及適法性分析、委外事項之風險程度、重大性及對營運與客戶影響之評估情形、對受委託機構盡職調查情形及委外風險控管措施。
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(四)作業流程。
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(五)其他經主管機關指定事項。
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前項經主管機關核定為得委外之作業項目後，其他期貨商得逕依委外內部作業規範辦理。