法規資訊

法規名稱	證券商作業委託他人處理應注意事項 EN
發佈日期	民國112年8月31日
沿革資訊	中華民國112年8月31日金融監督管理委員會金管證券字第1120345336號令訂定發布全文18點，並自即日生效

所有條文

證券商作業委外契約應載明下列事項：
1. (一)委外事項範圍及受委託機構之權責。
2. (二)證券商應要求受委託機構配合遵守第十五點規定。
3. (三)消費者權益保障，包括客戶資料保密及安全措施。
4. (四)受委託機構應依證券商監督訂定之標準作業程序，執行客戶權益保障、風險管理、內部控制及內部稽核制度。
5. (五)消費者爭端解決機制，包括解決時程、程序及補救措施。
6. (六)受委託機構聘僱人員之管理，包括人員晉用、考核及處分等情事。
7. (七)與受委託機構終止委外契約之重大事由，包括主管機關通知依契約終止或解約之條款。
8. (八)受委託機構就受託事項範圍，同意主管機關、中央銀行、臺灣證券交易所、證券櫃檯買賣中心及證券商同業公會得取得相關資料或報告，及進行金融檢查或查核，或得命令其於限期內提供相關資料或報告。
9. (九)受委託機構對外不得以證券商名義辦理受託處理事項，亦不得進行不實廣告或向客戶收取任何費用。
10. (十)受委託機構對委外事項若有重大異常或缺失應立即通知證券商。
11. (十一)其他約定事項。
證券商應於契約中要求受委託機構非經證券商書面同意，不得將作業複委託。委外契約中應針對複委託情形，訂明複委託之範圍、限制或條件。複委託契約應準用本點規定訂定之。
委外契約或複委託契約與本注意事項規定不符者，證券商得按原契約繼續辦理至契約期限到期為止；惟契約未定有期限者，應於本注意事項發布施行起一年內補正，否則該契約自動終止。