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法規資訊

法規名稱 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會委員會組織規則
發佈日期 民國111年3月24日
沿革資訊 中華民國111年3月24日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧字第1110100066號函修正發布第2條、第5條條文(中華民國111年4月7日金融監督管理委員會金管證投字第1110337302號函同意備查)(中華民國111年3月17日第八屆第十一次理監事聯席會通過)

所有條文

  1. 第5條
  1. 本會一般行政業務設置各委員會之職掌分別如下：
    1. 一、投信業務拓展委員會
      1. (一)有關投資信託業務之企劃、行銷、通路暨退休金業務之發展、聯繫、協調、改進及範圍擴增事項。
      2. (二)有關編擬本委員會年度工作計劃綱要、預算、決算及年度工作報告事項。
      3. (三)其他相關事宜之處理事項。
    2. 二、投資業務及風險管理委員會
      1. (一)有關投信投顧事業經理之各基金、全權委託投資基金之運用範圍、投資交易與流程、投資風險管理等之相關法令、規章之研究與建議事項。
      2. (二)有關編擬本委員會年度工作計劃綱要、預算、決算及年度工作報告事項。
      3. (三)其他相關事宜之處理事項。
    3. 三、法遵稽核及基金事務委員會
      1. (一)有關投資信託業務之法遵、稽核、基金事務、基金會計等業務之發展、聯繫、協調、改進及範圍擴增事項。
      2. (二)有關投資信託業務之法遵、稽核、基金事務、基金會計等業務、新種作業模式之相關法令、規章之研究與建議事項。
      3. (三)有關全權委託業務相關法令、規章之研究與建議事項。
      4. (四)有關編擬本委員會年度工作計劃綱要、預算、決算及年度工作報告事項。
      5. (五)其他相關事宜之處理事項。
    4. 四、投資顧問業務委員會
      1. (一)有關投資顧問業務之發展、聯繫、協調、改進及範圍擴增事項。
      2. (二)有關投資顧問業務、新種業務之相關法令、規章之研究與建議事項。
      3. (三)有關編擬本委員會年度工作計劃綱要、預算、決算及年度工作報告事項。
      4. (四)其他有關投資顧問業務事宜之處理事項。
    5. 五、境外基金業務委員會
      1. (一)有關境外基金業務之發展、聯繫、協調、改進及範圍擴增事項。
      2. (二)有關境外基金投資人服務事項。
      3. (三)有關編擬本委員會年度工作計劃綱要、預算、決算及年度工作報告事項。
      4. (四)其他有關境外基金業務事宜之處理事項。
    6. 六、兩岸及國際事務委員會
      1. (一)有關蒐集、研究兩岸及國際之證券投資信託、顧問及資產管理法規及市場發展相關資訊，並提供會員參考。
      2. (二)有關舉辦兩岸及國際之證券及資產管理相關研討會、座談會、參觀訪問等活動。
      3. (三)有關編擬本委員會年度工作計劃綱要、預算、決算及年度工作報告事項。
      4. (四)其他有關兩岸及國際之資產管理事業交流事宜之處理事項。
    7. 七、會務及產業推廣委員會
      1. (一)有關會費、業務費及經費之籌措，管理與運用之研議。
      2. (二)有關本會財務之稽核及預算、決算之編擬事項。
      3. (三)有關證券投資信託證券投資顧問事業業務人員資格測驗及認可辦法之研議及處理事項。
      4. (四)有關會員員工進修、各項活動之舉辦事項(參觀、演講、講習、體育、康樂等)。
      5. (五)有關出版刊物之編輯、投信投顧產業業務推廣與宣導等事宜。
      6. (六)有關本會各項活動之發佈、聯絡事項及公共關係之研議、擬案、執行。
      7. (七)有關編擬本委員會年度工作計畫綱要、預算、決算及年度工作報告事項。
      8. (八)有關其他財務、教育訓練、公共關係事宜之處理事項。
    8. 八、自律委員會
      1. (一)有關自律公約之擬定、執行與督促會員自律事項。
      2. (二)有關會員自律事項之獎勵及懲處事宜。
      3. (三)有關調處會員間、會員與投資人間之營業上請說及糾紛事項。
      4. (四)有關編擬本委員會年度工作計畫綱要、預算、決算及年度工作報告事項。
      5. (五)其他有關會員自律事宜之處理事項。
    9. 九、金融科技及資訊安全委員會
      1. (一)有關投信投顧事業金融科技及資訊安全業務之發展、聯繫、協調、改進及範圍擴增事項。
      2. (二)有關投信投顧事業金融科技及資訊安全業務相關法令、規章之研究與建議事項。
      3. (三)有關編擬本委員會年度工作計畫綱要、預算、決算及年度工作報告事項。
      4. (四)有關其他相關事宜之處理事項。
    10. 十、永續發展委員會
      1. (一)有關投信投顧事業永續發展業務之發展、聯繫、協調、改進及範圍擴增事項。
      2. (二)有關投信投顧事業永續發展業務相關法令、規章之研究與建議事項。
      3. (三)有關編擬本委員會年度工作計畫綱要、預算、決算及年度工作報告事項。
      4. (四)有關其他相關事宜之處理事項。
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