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為協助證券商瞭解財富管理業務重大裁罰案例所涉控制點疏漏及緣由，俾利自我檢視是否有類似情形並對其內部控管作業進行改善，證券商應依主管機關之裁罰、報送處分文及下列報送標準將去識別化裁罰案例通報證券商公會於官網建立之案例分享機制專區:
1. 一、案例重點。
2. 二、控制點疏漏及緣由。
3. 三、強化內部控制之改善措施。
證券商應將最近三年屬前項性質之裁罰案例之控制點疏漏列為內部稽核加強查核事項。