法規資訊

法規名稱	臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託契約準則 EN
發佈日期	民國111年1月4日
沿革資訊	中華民國111年1月4日臺灣證券交易所股份有限公司臺證輔字第1100026847號公告修正發布第2條條文，並自即日起實施(中華民國110年12月29日金融監督管理員會金管證券字第1100375826號函同意照辦)

所有條文

第2條

委託人有下列各款情事之一者，證券經紀商不得接受委託開戶，已開戶者應拒絕接受委託買賣或申購有價證券：
1. 一、無行為能力人或限制行為能力人未經法定代理人之代理者。
2. 二、主管機關之證券期貨局員工未檢具其機關同意書者。
3. 三、本公司員工未檢具本公司同意書者。
4. 四、受破產之宣告未經復權者。
5. 五、受監護宣告未經撤銷者。但監護人為受監護人之利益而處分有價證券者，不在此限。
6. 六、受輔助宣告未經撤銷者。但受輔助宣告之人經輔助人同意或法院許可者，不在此限。
7. 七、法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明者。
8. 八、證券商未經主管機關許可者。
9. 九、委託證券商之董事、監察人及受僱人，代理其在該證券商開戶。
10. 十、委託人申請將原開立之全權委託投資帳戶，轉換為自行買賣之委託買賣帳戶者。
委託人有下列情事之一者，證券經紀商應拒絕接受開戶，已開戶者應拒絕接受委託買賣或申購有價證券。
1. 一、因證券交易違背契約，經本公司或櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商後，未結案且未滿五年者。但接獲通知後，就委託人當日已成交之融資買進或融券賣出，為同種類、同數量有價證券沖抵交易之受託買賣，及當日依「有價證券當日沖銷交易作業辦法」為反向沖銷之受託買賣，不在此限。
2. 二、因違反證券交易法或偽(變)造上市、上櫃有價證券案件，經檢察機關提起公訴尚在審理中，或經法院諭知有罪判決確定未滿五年者。
3. 三、因違背期貨交易契約未結案且未滿五年，或違反期貨交易管理法令，經司法機關有罪之刑事判決確定未滿五年者。
委託人違反受託契約未逾一年再次違反者，於結案公告之日起三個月內，證券經紀商受理其首次交易日起連續十個營業日之委託，應向委託人預收足額款券。
前項預收款券之作業方式，準用證券經紀商受託買賣預收款券作業應行注意事項。