法規資訊

法規名稱	中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員違規處置申復辦法
發佈日期	民國102年2月6日
沿革資訊

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本會會員於最近一年內經自律委員會決議糾正達三次、或經警告達二次、或未於期限內將改善情形函報本會者，得經自律委員會三分之二以上出席，出席委員過半數同意，提報理事會為下列部份或全部之處分：
1. (一)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金；並得按次連續各處以每次提高一倍金額之違約金，至補正改善或配合辦理為止。
2. (二)要求會員對其從業人員予以暫停執行業務一個月至六個月之處分。
3. (三)停止會員應享有之部份或全部權益。
4. (四)撤銷或暫停會員資格之處分。
理事或委員涉及相關審議案件之事項時，應行迴避。