法規資訊

法規名稱	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商辦理衍生性金融商品交易業務應注意事項
發佈日期	民國103年12月31日
沿革資訊	中華民國103年12月31日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃債字第1 0300351631號函修正發布名稱及第1條、第2條、第18條、第21條及第22 條；增訂第4章及第25條至第28條條文，原第25條條次修正為第29條(中華民國103年12月24日金融監督管理委員會金管證券字第 1030046299號函准予備查) (原名稱:財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商對一般客戶辦理衍生性金融商品交易業務應注意事項)

所有條文

證券商對屬自然人之一般客戶銷售結構型商品，其銷售對象應有衍生性金融商品或結構型商品交易經驗或曾從事金融、證券、保險等相關行業之經歷。
前項所稱之交易經驗係指客戶曾承作或投資單項或組合之衍生性金融商品、期貨、保證金交易、認購(售)權證、可轉(交)換公司債、附認股權有價證券、認股權憑證等具有衍生性金融商品性質之國內外有價證券、結構型商品、境外結構型商品等交易之經驗。
前項銷售對象應具備之交易經驗或經歷之認定，得以客戶聲明或依證券商內部作業程序辦理。