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主旨：修訂「證券商內部控制制度標準規範」如附件，並自114年7月1日起實施，請查照。

說明：

• 一、案經報奉金融監督管理委員會114年5月5日金管證交字第11401352021號函同意照辦。

• 二、為強化證券商客戶資料之保護，爰增訂旨揭標準規範，請配合修正內部控制制度並提報董事會通過。

• 三、依據個人資料保護法第20條規定，非公務機關對個人資料之利用，僅得於蒐集之特定目的必要範圍內進行，除有該條但書所列情事，否則不得為特定目的外之利用；提醒貴公司於辦理各項業務時若有涉及客戶資料之使用，應確實遵循相關規定。

正本：各證券商

副本：金融監督管理委員會證券期貨局(含附件)、金融監督管理委員會檢查局(含附件)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(含附件)、臺灣期貨交易所股份有限公司(含附件)、臺灣集中保管結算所股份有限公司(含附件)、中華民國證券商業同業公會(含附件)、法源資訊股份有限公司(含附件)、植根國際資訊股份有限公司(含附件)、國際通商法律事務所(含附件)、博仲法律事務所(含附件)、本公司券商輔導部(含附件)、秘書部(含附件)