查詢結果

主旨：本公司境內基金集中清算平台款項多帳戶收付服務，暨「境內基金集中清算配合事項」、「銷售機構參與境內基金集中清算業務須配合之相關作業事項摘要」等相關修正，自114年12月22日起實施，請配合辦理匯入銀行帳戶設定，以提升基金款項收付作業效率，請查照。

說明：

• 一、為提升境內基金市場款項收付作業效率，使投信事業及銷售機構得以透過同行轉帳方式辦理境內基金集中清算款項多帳戶收付服務(以下稱本服務)，本公司擴大使用華南銀行、第一銀行、彰化銀行、兆豐銀行、國泰世華銀行、台北富邦銀行、中國信託銀行、台新銀行及永豐銀行等共9家銀行帳戶辦理基金款項收付作業，並於114年12月22日上線實施。

• 二、投信事業請於啟用本服務二日前，透過清算平台操作「BAS040基金基本資料維護(單筆)」或「BAS043基金款項生效日設定(整批)」，選擇「買回/配息/清算款匯入銀行」，及以114年12月31日、115年1月7日、14日、21日或28日等日，擇一日期設定為款項生效日，並自該日起將買回/配息/清算款等款項匯入該銀行帳戶。未能於前述日期啟用本服務者，請另洽本公司擇定生效日。

• 三、配合旨揭服務上線，爰修正本公司「境內基金集中清算配合事項」第20條第2項、第32條第2項及第46條第2項，刪除本公司指定之申購、買回、收益分配款項銀行帳戶資料，改以新增附表1及附表2方式列示相關銀行帳戶資訊；並修正「銷售機構參與境內基金集中清算業務須配合之相關作業事項摘要」相關內容，刪除銷售機構辦理申購款項須匯入本公司指定之華南銀行帳戶文字，改依「境內基金集中清算配合事項」第20條附表1所列之銀行帳戶資訊辦理。

• 四、為配合主管機關推動業者儘速加入境內基金集中清算平台之政策目標，本公司提供投信事業以下擇優方案：
  • (一)114年12月前上線清算平台辦理款項收付者，自啟用本服務次月起，以五折計收「銷售機構款項收付作業服務費」。
  • (二)115年6月前上線清算平台辦理款項收付者，自啟用本服務次月起，以八折計收「銷售機構款項收付作業服務費」。
  • (三)115年7月1日後上線清算平台辦理款項收付者，依現行收費標準計收「銷售機構款項收付作業服務費」。

• 五、前述修正後配合事項(附件1)、修正條文對照表(附件2)及新增附表1、附表2(附件3、4)暨修正後作業事項摘要(附件5)，請至本公司網站查詢及下載，網址：https://www.tdcc.com.tw(參加人專區/函文公告/函文類別/法令規章修訂)。

• 六、如有未盡事宜，請洽本公司基金暨國際業務部：
  • (一)相關作業規定：基金規劃組，電話(02)2719–5805分機177、485。
  • (二)操作相關系統款項帳號調整及設定：基金業務組，電話：(02)2719–5805分機159、407、751。

正本：證券投資信託事業

副本：金融監督管理委員會證券期貨局、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會(以上均含附件)、植根國際資訊股份有限公司、法源資訊股份有限公司、本公司各單位