法規資訊

法規名稱 中華民國期貨業商業同業公會期貨商開戶徵信作業管理及提供高齡客戶金融服務自律規則 (現行法規)
發佈日期 民國111年4月21日
沿革資訊 中華民國111年4月21日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第1110001702號函修正發布名稱及第2條至第5條;增訂第5條之1條文(原名稱:中華民國期貨業商業同業公會「期貨商開戶徵信作業管理自律規則」)(中華民國111年4月7日金管證期字第1110332843號及中華民國111年4月20日金管證期字第1110334716號函同意備查)

歷史法規

修正時間
  1. 本公會會員受託從事期貨交易之開戶徵信作業與期貨交易人部位管理,除其他法令規章另有規定者外,應依本規則之規定辦理。
  1. 本規則所稱之期貨交易人(以下簡稱交易人),指國內外自然人、法人及主管機關依金融消費者保護法第四條第二項函令所定之專業投資機構,但不包括國內政府基金。
  1. 本公會會員應考量交易人之年齡、知識、經驗及資產狀況,避免為不適當之業務招攬。
  2. 本公會會員受託從事期貨交易,應先請交易人應填寫「期貨交易知識認知表」(附件一),但本規則第三條所稱專業投資機構,不在此限。
  1. 本公會會員受託從事期貨交易,應先對交易人辦理徵信,依下列規定辦理:
    1. 一、交易人申請開戶時,應請其詳實填具「開戶申請書暨信用調查表」(附件二),並應依「徵信及審核表」對交易人進行評估,連同其他開戶文件備查。已開戶交易人之徵信資料變更時,應重新辦理徵信。
    2. 二、期貨商辦理徵信評估作業,應以合理方式為之,並確保有效執行,其應注意事項如下:
      1. (一)徵信人員應就交易人填列之收入或財產,請交易人提供資力證明後,評估其資力額度及風險承擔能力,並核給交易額度。所稱交易額度,係指交易人委託中及未沖銷期貨、選擇權部位所需保證金之總額。
      2. (二)核給交易額度超過50萬元者,應請交易人提出相關資力證明文件:
        1. 1.金融機構存款證明(如:存摺、定存單、存款餘額證明書及交易人保證金專戶中之入金及已實現利益等)。
        2. 2.持有有價證券之證明(如:集保證券存摺股票、債券、債券保管憑證等)。
        3. 3.不動產所有權狀或繳稅書。
        4. 4.其他經期貨商自行評估後,認定足以證明其資力之文件。
        5. 徵信人員就交易人提供之不動產資力證明文件,應查詢他項權利設定,並得經由與地政事務所連結之網際網路機構查證列印有否設定他項權利等情事;若有設定他項權利時,評估之資力應扣除設定金額後計算,但實際借款金額小於設定金額時,交易人如提出實際借款金額之證明,其評估之資力額度得以扣除實際借款金額後計算。
      3. (三)交易人未提供資力證明資料或經期貨商評估後交易人資力額度未超過50萬者,期貨商核給交易額度不得超過50萬元。
      4. (四)交易人入金及已實現利益計入資力額度,出金及已實現損失應從資力額度扣除。
      5. (五)期貨商得依交易人申請或基於專業及風險上考量,於知悉交易人財力變動時,更新徵信資料並留存紀錄。交易人徵信資料每年至少應更新乙次。
      6. (六)期貨商辦理交易人重新徵信時,應依交易人的資力證明,重新評估交易人資力額度及風險承擔能力,並核給交易額度,且應完備重新徵信之程序;須調整交易額度時,應以適當之方式通知交易人。
      7. (七)前二目交易人申請紀錄、相關徵信審核、評估紀錄及通知紀錄等應連同其他開戶文件留存備查。
      8. (八)交易人委託中及未沖銷期貨、選擇權部位所需保證金之總額,不得超過期貨商所評核資力額度,但因市場行情變動或保證金調整,使交易人已持有未沖銷部位所需原始保證金超過期貨商所評核資力額度者,無須強制交易人減少部位。
    3. 三、受理本規則第三條所稱專業投資機構開戶,得在本公會會員對交易人之風險控管政策與範圍內,自行評估該交易人之交易額度,免依前款之規定辦理,但交易人屬經由保管機構保管款券之國內外投資機構,得暫不設定交易額度。
    4. 四、應每日查詢已開戶交易人及其受任人之證券或期貨違約情形。
    5. 五、應就同一交易人於總、分支機構之資產、財力與信用狀況辦理綜合評估。
    6. 六、除其他相關法令另有規定者外,交易人應本人辦理開戶。
    7. 七、交易人委任他人從事期貨交易,應符合下列規定:
      1. (一)曾因違背期貨交易契約或證券交易契約未結案且未滿五年者不得為受任人。
      2. (二)期貨商、期貨交易輔助人之負責人與受雇人本人及其配偶不得為受任人。
      3. (三)為避免受任人從事代客操作,應訂定交易人可委託之受任人及受任人可代理之人數之控管機制。
      4. (四)受任人為自然人者,年齡應滿20歲且具備行為能力,並應居住於中華民國境內;為外國人者,除為境外外國投資機構之受任人外,以領有華僑身分證明書或外僑居留證者為限。
      5. (五)應於授權書中載明受任人得從事國內或國外期貨交易。
      6. (六)授權書應以適當字體及顏色加註:「受任人代理委任人從事期貨交易事宜,不得對委任人之委託交易資金,就有關期貨交易為分析、判斷,並基於該分析判斷,為委託人執行期貨交易之業務或有未經核准接受全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易行為。受任人若違反前述規定所為之代理行為,委任人需自行負擔全責。」
    8. 八、70歲以上之交易人有開戶需求者,應具備以下條件:
      1. (一)填具「70歲以上交易人開戶聲明書」(附件三),聲明書應以顯著方式標示從事選擇權賣方交易之警語。
      2. (二)曾於期貨、證券市場交易滿10筆,或曾任職於證券、期貨、金融或保險機構,或有其他學經歷足資證明其具備期貨專業知識者。
      3. (三)提供最近一年下列固定收入之證明,且合計應達新台幣60萬元以上︰
        1. 1.營利所得。(例如:公司股東所獲分配之現金股利或股票股利、合作社社員所獲分配之盈餘、獨資資本主每年自其獨資經營事業所得之盈餘…等)
        2. 2.執行業務所得。(例如:律師、會計師、建築師、技師、醫師、藥師、助產士、著作人、經紀人、代書人、工匠、表演人及其他以技藝自力營生者)
        3. 3.薪資所得。(例如:公、教、軍、警、公私事業職工薪資及提供勞務者之所得)
        4. 4.權利金。(例如︰商標、專利、著作權等供他人使用之權利金所得)
        5. 5.利息。(例如:公債、公司債、金融債券、短期票券或銀行存款之利息)
        6. 6.租金。(例如:房屋、土地之租賃所得)
        7. 7.自力耕作、漁、牧、林、礦之所得。
      4. (四)提供財力證明經徵信人員評估後之總價值數額達新台幣5000萬元以上者,得免提供第(三)目之固定收入之證明。
      5. (五)70歲以上之交易人未符合(三)或(四)之條件者,期貨商僅得接受新增選擇權買方之委託。
    9. 九、期貨商應每年重新評估最近一年有交易之70歲以上交易人提供之最近一年固定收入證明或資產證明,重新評估後固定收入合計金額未達新台幣60萬元或資產證明未達新台幣5000萬元者,僅得接受平倉委託及新增選擇權買方之委託。
    10. 十、期貨商應於70歲以上之交易人之買賣報告書及對帳單揭示交易相關風險警語。(風險警語內容詳如附件四)
    11. 十一、委託人為視障者,其開戶應依本公會會員金融友善服務準則規定辦理。
請參考【民國109年9月15日】全文
請參考【民國109年1月14日】全文
請參考【民國108年10月9日】全文
  1. 本公會會員受託從事期貨交易,應先對交易人辦理徵信,並依下列規定辦理:
    1. 一、交易人申請開戶時,應請其詳實填具「開戶申請書暨信用調查表」(附件一),並應依「徵信及審核表」對交易人進行評估,連同其他開戶文件備查。已開戶交易人之徵信資料變更時,應重新辦理徵信。
    2. 二、應每日查詢已開戶交易人及其受任人之證券或期貨違約情形。
    3. 三、應就同一交易人於總、分支機構之資產、財力與信用狀況辦理綜合評估。
    4. 四、除其他相關法令另有規定者外,交易人應本人辦理開戶。
    5. 五、交易人委任他人從事期貨交易,應符合下列規定:
      1. (一)曾因違背期貨交易契約或證券交易契約未結案且未滿五年者不得為受任人。
      2. (二)期貨商、期貨交易輔助人之負責人與受雇人本人及其配偶不得為受任人。
      3. (三)為避免受任人從事代客操作,應訂定交易人可委託之受任人及受任人可代理之人數之控管機制。
      4. (四)受任人為自然人者,年齡應滿20歲且具備行為能力,並應居住於中華民國境內;為外國人者,除為境外外國投資機構之受任人外,以領有華僑身分證明書或外僑居留證者為限。
      5. (五)應於授權書中載明受任人得從事國內或國外期貨交易。
      6. (六)授權書應以適當字體及顏色加註:「受任人代理委任人從事期貨交易事宜,不得對委任人之委託交易資金,就有關期貨交易為分析、判斷,並基於該分析判斷,為委託人執行期貨交易之業務或有未經核准接受全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易行為。受任人若違反前述規定所為之代理行為,委任人需自行負擔全責。」
    6. 六、70歲以上之交易人有開戶需求者,應具備以下條件,始得接受其開戶:
      1. (一)應填具「70歲以上交易人開戶聲明書」(附件二)。
      2. (二)曾於期貨、證券市場交易滿10筆,或曾任職於證券、期貨、金融或保險機構,或有其他學經歷足資證明其具備期貨專業知識者。
      3. (三)應提供期貨商要求之徵信資料及財力證明,財力證明經徵信人員評估後之總價值數額為新台幣 250萬元以上。
    7. 七、委託人為視障者,其開戶應依本公會會員金融友善服務準則規定辦理。
    8. 八、開戶時未提供符合期貨商要求之徵信資料或財力證明之自然人及一般法人交易人,其帳戶委託中及未沖銷期貨、選擇權部位所需保證金之總額不得逾新台幣50萬元。
  1. 本公會會員受託從事期貨交易,應先對交易人辦理徵信,並依下列規定辦理:
    1. 一、交易人申請開戶時,應請其詳實填具「開戶申請書暨信用調查表」(附件一),並應依「徵信及審核表」對交易人進行評估,連同其他開戶文件備查。已開戶交易人之徵信資料變更時,應重新辦理徵信。
    2. 二、應每日查詢已開戶交易人及其受任人之證券或期貨違約情形。
    3. 三、應就同一交易人於總、分支機構之資產、財力與信用狀況辦理綜合評估。
    4. 四、除其他相關法令另有規定者外,交易人應本人辦理開戶。
    5. 五、交易人委任他人從事期貨交易,應符合下列規定:
      1. (一)曾因違背期貨交易契約或證券交易契約未結案且未滿五年者不得為受任人。
      2. (二)期貨商、期貨交易輔助人之負責人與受雇人本人及其配偶不得為受任人。
      3. (三)為避免受任人從事代客操作,應訂定交易人可委託之受任人及受任人可代理之人數之控管機制。
      4. (四)受任人為自然人者,年齡應滿20歲且具備行為能力,並應居住於中華民國境內;為外國人者,除為境外外國投資機構之受任人外,以領有華僑身分證明書或外僑居留證者為限。
      5. (五)應於授權書中載明受任人得從事國內或國外期貨交易。
      6. (六)授權書應以適當字體及顏色加註:「受任人代理委任人從事期貨交易事宜,不得對委任人之委託交易資金,就有關期貨交易為分析、判斷,並基於該分析判斷,為委託人執行期貨交易之業務或有未經核准接受全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易行為。受任人若違反前述規定所為之代理行為,委任人需自行負擔全責。」
    6. 六、70歲以上之交易人有開戶需求者,應具備以下條件,始得接受其開戶:
      1. (一)應填具「70歲以上交易人開戶聲明書」(附件二)。
      2. (二)曾於期貨、證券市場交易滿10筆,或曾任職於證券、期貨、金融或保險機構,或有其他學經歷足資證明其具備期貨專業知識者。
      3. (三)應提供期貨商要求之徵信資料及財力證明,財力證明經徵信人員評估後之總價值數額為新台幣 250萬元以上。
    7. 七、委託人為視障者,其開戶應依本公會會員金融友善服務準則規定辦理。
    8. 八、開戶時未提供符合期貨商要求之徵信資料或財力證明之自然人及一般法人交易人,其帳戶委託中及未沖銷期貨、選擇權部位所需保證金之總額不得逾新台幣50萬元。
  1. 本公會會員應於每日個別契約一般交易時段收盤後檢視自然人及一般法人交易人帳戶之未沖銷部位,並依下列規定辦理(如附表):
    1. 一、股票期貨及股票選擇權以外之期貨及選擇權契約,於個別契約未沖銷部位超過臺灣期貨交易所(以下簡稱期交所)對該契約公告之交易人部位限制數之 5%者,超過部分應加收保證金應加收之保證金不得低於期交所對該契約公告原始保證金之20%,該帳戶加收之保證金應於次一一般交易時段個別契約收盤後未沖銷部位低於期交所公告各契約交易人部位限制數之 5%時,始得釋放使用。
    2. 二、股票期貨及股票選擇權契約,於個別契約未沖銷部位超過臺灣期貨交易所(以下簡稱期交所)對該契約公告之交易人部位限制數之20%者,超過部分應加收保證金。應加收之保證金不得低於期交所對該契約公告原始保證金之20%,該帳戶加收之保證金應於次一一般交易時段個別契約收盤後未沖銷部位低於期交所公告各契約交易人部位限制數之20%時,始得釋放使用。
  2. 自然人及一般法人交易人具備下列條件,得申請放寬其帳戶之加收保證金指標:
    1. 一、開戶滿 3個月。
    2. 二、提出最近 1年於期貨市場交易滿10筆之證明,開戶未滿一年者亦同。
    3. 三、曾於期貨業任職,具備期貨業務員資格並提供工作相關證明文件者,無需具備前二款之條件。
    4. 四、提出財力證明。
  3. 前項所稱加收保證金指標係指期貨交易人帳戶個別契約未沖銷部位占期交所對該契約公告之交易人部位限制數之百分比。
  4. 自然人及一般法人交易人申請放寬其帳戶之加收保證金指標後,當日一般交易時段收盤後未沖銷部位超過依放寬後加收保證金指標計算之部位時,超過部分應加收保證金,應加收保證金不得低於期交所對該契約公告原始保證金之20%。加收之保證金應與該交易人帳戶原依策略基礎制度計算之未沖銷部位所需保證金合併計算。所加收之保證金應於次一一般交易時段個別契約收盤後未沖銷部位低於依放寬後加收保證金指標計算之部位時,始得釋放使用。
  1. 期貨商應訂定當風險指標低於約定比率執行代為沖銷作業時所使用之委託單種類及委託單順序,其中第一張委託單不得使用市價委託,倘第一張委託單無法成交應進行詢價,並全程禁止使用漲跌停 ROD委託單。
  1. 本規則所稱之期貨交易人(以下簡稱交易人),指國內外自然人、法人及專業投資機構,但不包括國內政府基金。
  1. 本公會會員受託從事期貨交易,應先對交易人辦理徵信,並依下列規定辦理:
    1. 一、交易人申請開戶時,應請其詳實填具「開戶申請書暨信用調查表」(附件一),並應依「徵信及審核表」對交易人進行評估,連同其他開戶文件備查。已開戶交易人之徵信資料變更時,應重新辦理徵信。
    2. 二、應每日查詢已開戶交易人及其受任人之證券或期貨違約情形。
    3. 三、應就同一交易人於總、分支機構之資產、財力與信用狀況辦理綜合評估。
    4. 四、除其他相關法令另有規定者外,交易人應本人辦理開戶。
    5. 五、交易人委任他人從事期貨交易,應符合下列規定:
      1. (一)曾因違背期貨交易契約或證券交易契約未結案且未滿五年者不得為受任人。
      2. (二)期貨商、期貨交易輔助人之負責人與受雇人本人及其配偶不得為受任人。
      3. (三)為避免受任人從事代客操作,應訂定交易人可委託之受任人及受任人可代理之人數之控管機制。
      4. (四)受任人為自然人者,年齡應滿20歲且具備行為能力,並應居住於中華民國境內;為外國人者,除為境外外國投資機構之受任人外,以領有華僑身分證明書或外僑居留證者為限。
      5. (五)應於授權書中載明受任人得從事國內或國外期貨交易。
      6. (六)授權書應以適當字體及顏色加註:「受任人代理委任人從事期貨交易事宜,不得對委任人之委託交易資金,就有關期貨交易為分析、判斷,並基於該分析判斷,為委託人執行期貨交易之業務或有未經核准接受全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易行為。受任人若違反前述規定所為之代理行為,委任人需自行負擔全責。」
    6. 六、70歲以上之交易人有開戶需求者,應具備以下條件,始得接受其開戶:
      1. (一)應填具「70歲以上交易人開戶聲明書」(附件二)。
      2. (二)曾於期貨、證券市場交易滿10筆,或曾任職於證券、期貨、金融或保險機構,或有其他學經歷足資證明其具備期貨專業知識者。
      3. (三)應提供財力證明,經徵信人員評估後之總價值數額為新台幣 250萬元以上。財力證明之種類,由本公會會員依其風險管理原則自行訂定之。
      4. (四)應有固定收入並提供相關證明文件。
    7. 七、委託人為視障者,其開戶應依本公會會員金融友善服務準則規定辦理。
  1. 本公會會員應於每日個別契約一般交易時段收盤後檢視自然人及一般法人交易人帳戶之未沖銷部位,於個別契約未沖銷部位超過臺灣期貨交易所(以下簡稱期交所)對該契約公告之交易人部位限制數之20%者,超過部分應加收保證金。應加收之保證金不得低於期交所對該契約公告原始保證金之20%,該帳戶加收之保證金應於次一一般交易時段個別契約收盤後未沖銷部位低於期交所公告各契約交易人部位限制數之20%時,始得釋放使用。
  2. 自然人及一般法人交易人具備下列條件,得申請放寬其帳戶之加收保證金指標:
    1. 一、開戶滿3個月。
    2. 二、提出最近 1年於期貨市場交易滿10筆之證明,開戶未滿一年者亦同。
    3. 三、曾於期貨業任職,具備期貨業務員資格並提供工作相關證明文件者,無需具備前二款之條件。
    4. 四、提出財力證明。
  3. 前項所稱加收保證金指標係指期貨交易人帳戶個別契約未沖銷部位占期交所對該契約公告之交易人部位限制數之百分比。
  4. 自然人及一般法人交易人申請放寬其帳戶之加收保證金指標後,當日一般交易時段收盤後未沖銷部位超過依放寬後加收保證金指標計算之部位時,超過部分應加收保證金,應加收保證金不得低於期交所對該契約公告原始保證金之20%。加收之保證金應與該交易人帳戶原依採行整戶風險保證金計收方式(SPAN)或策略基礎制度計算之未沖銷部位所需保證金合併計算。所加收之保證金應於次一一般交易時段個別契約收盤後未沖銷部位低於依放寬後加收保證金指標計算之部位時,始得釋放使用。
  1. 本公會會員應於每日個別契約一般交易時段收盤後檢視專業投資機構交易人帳戶之未沖銷部位於個別契約未沖銷部位超過期交所對該契約規定之交易人部位限制數之50%者,超過部分應加收保證金。應加收之保證金不得低於期交所對該契約公告原始保證金之20%,該帳戶加收之保證金應於次一一般交易時段個別契約收盤後未沖銷部位低於期交所對該契約規定之交易人部位限制數之50%時,始得釋放使用。
  2. 專業投資機構交易人得提供財力證明,申請放寬其帳戶之加收保證金指標。
  3. 前項所稱加收保證金指標係指期貨交易人帳戶個別契約未沖銷部位占期交所對該契約規定之交易人部位限制數之百分比。
  4. 專業投資機構交易人申請放寬其帳戶之加收保證金指標後,當日一般交易時段收盤後未沖銷部位超過依放寬後加收保證金指標計算之部位時,超過部分應加收保證金,應加收保證金不得低於期交所對該契約公告原始保證金之20%。加收之保證金應與該交易人帳戶原依採行整戶風險保證金計收方式(SPAN)或策略基礎制度計算之未沖銷部位所需保證金合併計算。所加收之保證金應於次一一般交易時段個別契約收盤後未沖銷部位低於依放寬後加收保證金指標計算之部位時,始得釋放使用。
  1. 本公會會員依第六條及第七條對交易人進行部位管理時,應符合下列規定:
    1. 一、交易人帳戶未沖銷部位應以各契約分別計算,但選擇權僅計算賣方契約之未沖銷部位,不計入買方部位。
    2. 二、申請放寬加收保證金指標之交易人應提供之財力證明種類,由本公會會員依其風險管理原則於內部控制制度中自行訂定之。本公會會員得就下列放寬加收保證金指標方式擇一或並行採用:
      1. (一)交易人提出財力證明之價值總金額,已逾其申請放寬加收保證金指標按交易人種類計算之部位限制數,依台指期貨契約計算所需原始保證金之30%者,得對該帳戶之所有契約均放寬加收保證金指標。
      2. (二)交易人提出財力證明之價值總金額,已逾其對個別契約申請放寬加收保證金指標按交易人種類計算之部位限制數,依該個別契約計算所需原始保證金之30%者,得對該帳戶所申請之個別契約放寬加收保證金指標。交易人對個別契約申請放寬加收保證金指標所提出之財力證明總金額,得以對該帳戶之所有契約均放寬加收保證金指標所應提出之財力證明總金額為限。
    3. 三、計算應加收保證金時,選擇權賣方部位所需保證金以期交所公告之原始保證金A值計算。
    4. 四、申請放寬加收保證金指標之交易人,於一定期間內代為沖銷或超額損失之紀錄達一定次數時,本公會會員應訂定交易人加收保證金指標之調整機制。
    5. 五、對於已申請放寬加收保證金指標之交易人,應每年辦理重新評估。
  1. 本公會會員受託從事期貨交易,應先對交易人辦理徵信,並依下列規定辦理:
    1. 一、交易人申請開戶時,應請其詳實填具「開戶申請書暨信用調查表」(附件一),並應依「徵信及審核表」對交易人進行評估,連同其他開戶文件備查。已開戶交易人之徵信資料變更時,應重新辦理徵信。
    2. 二、應每日查詢已開戶交易人及其受任人之證券或期貨違約情形。
    3. 三、應就同一交易人於總、分支機構之資產、財力與信用狀況辦理綜合評估。
    4. 四、除其他相關法令另有規定者外,交易人應本人辦理開戶。
    5. 五、交易人委任他人從事期貨交易,應符合下列規定:
      1. (一)曾因違背期貨交易契約或證券交易契約未結案且未滿五年者不得為受任人。
      2. (二)期貨商、期貨交易輔助人之負責人與受雇人本人及其配偶不得為受任人。
      3. (三)為避免受任人從事代客操作,應訂定交易人可委託之受任人及受任人可代理之人數之控管機制。
      4. (四)受任人為自然人者,年齡應滿20歲且具備行為能力,並應居住於中華民國境內;為外國人者,除為境外外國投資機構之受任人外,以領有華僑身分證明書或外僑居留證者為限。
      5. (五)應於授權書中載明受任人得從事國內或國外期貨交易。
      6. (六)授權書應以適當字體及顏色加註:「受任人代理委任人從事期貨交易事宜,不得對委任人之委託交易資金,就有關期貨交易為分析、判斷,並基於該分析判斷,為委託人執行期貨交易之業務或有未經核准接受全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易行為。受任人若違反前述規定所為之代理行為,委任人需自行負擔全責。」
    6. 六、70歲以上之交易人有開戶需求者,應具備以下條件,始得接受其開戶:
      1. (一)應填具「70歲以上交易人開戶聲明書」(附件二)。
      2. (二)曾於期貨、證券市場交易滿10筆,或曾任職於證券、期貨、金融或保險機構,或有其他學經歷足資證明其具備期貨專業知識者。
      3. (三)應提供財力證明,經徵信人員評估後之總價值數額為新台幣 250萬元以上。財力證明之種類,由本公會會員依其風險管理原則自行訂定之。
      4. (四)應有固定收入並提供相關證明文件。
  1. 本公會會員受託從事期貨交易,應先對交易人辦理徵信,並依下列規定辦理:
    1. 一、交易人申請開戶時,應請其詳實填具「開戶申請書暨信用調查表」(附件一),並應依「徵信及審核表」對交易人進行評估,連同其他開戶文件備查。已開戶交易人之徵信資料變更時,應重新辦理徵信。
    2. 二、應每日查詢已開戶交易人及其受任人之證券或期貨違約情形。
    3. 三、應就同一交易人於總、分支機構之資產、財力與信用狀況辦理綜合評估。
    4. 四、除其他相關法令另有規定者外,交易人應本人辦理開戶。
    5. 五、交易人委任他人從事期貨交易,應符合下列規定:
      1. (一)曾因違背期貨交易契約或證券交易契約未結案且未滿五年者不得為受任人。
      2. (二)期貨商、期貨交易輔助人之負責人與受雇人本人及其配偶不得為受任人。
      3. (三)為避免受任人從事代客操作,應訂定交易人可委託之受任人及受任人可代理之人數之控管機制。
      4. (四)受任人為自然人者,年齡應滿20歲且具備行為能力,並應居住於中華民國境內;為外國人者,除為境外外國投資機構之受任人外,以領有華僑身分證明書或外僑居留證者為限。
      5. (五)應於授權書中載明受任人得從事國內或國外期貨交易。
      6. (六)授權書應以適當字體及顏色加註:「受任人代理委任人從事期貨交易事宜,不得對委任人之委託交易資金,就有關期貨交易為分析、判斷,並基於該分析判斷,為委託人執行期貨交易之業務或有未經核准接受全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易行為。受任人若違反前述規定所為之代理行為,委任人需自行負擔全責。」
    6. 六、70歲以上之交易人有開戶需求者,應具備以下條件,始得接受其開戶:
      1. (一)應填具「70歲以上交易人開戶聲明書」(附件二)。
      2. (二)曾於期貨、證券市場交易滿10筆,或曾任職於證券、期貨、金融或保險機構,或有其他學經歷足資證明其具備期貨專業知識者。
      3. (三)應提供財力證明,經徵信人員評估後之總價值數額為新台幣 250萬元以上。財力證明之種類,由本公會會員依其風險管理原則自行訂定之。
      4. (四)應有固定收入並提供相關證明文件。
  1. 本公會會員應於每日個別契約收盤後檢視自然人及一般法人交易人帳戶之未沖銷部位,於個別契約未沖銷部位超過臺灣期貨交易所(以下簡稱期交所)對該契約公告之交易人部位限制數之20%者,超過部分應加收保證金。應加收之保證金不得低於期交所對該契約公告原始保證金之20%,該帳戶加收之保證金應於次一營業日個別契約收盤後未沖銷部位低於期交所公告各契約交易人部位限制數之20%時,始得釋放使用。
  2. 自然人及一般法人交易人具備下列條件,得申請放寬其帳戶之加收保證金指標:
    1. 一、開戶滿3個月。
    2. 二、提出最近 1年於期貨市場交易滿10筆之證明,開戶未滿一年者亦同。
    3. 三、曾於期貨業任職,具備期貨業務員資格並提供工作相關證明文件者,無需具備前二款之條件。
    4. 四、提出財力證明。
  3. 前項所稱加收保證金指標係指期貨交易人帳戶個別契約未沖銷部位占期交所對該契約公告之交易人部位限制數之百分比。
  4. 自然人及一般法人交易人申請放寬其帳戶之加收保證金指標後,當日未沖銷部位超過依放寬後加收保證金指標計算之部位時,超過部分應加收保證金,應加收保證金不得低於期交所對該契約公告原始保證金之20%。加收之保證金應與該交易人帳戶原依採行整戶風險保證金計收方式(SPAN)或策略基礎制度計算之未沖銷部位所需保證金合併計算。所加收之保證金應於次一營業日個別契約收盤後未沖銷部位低於依放寬後加收保證金指標計算之部位時,始得釋放使用。
  1. 本公會會員應於每日個別契約收盤後檢視專業投資機構交易人帳戶之未沖銷部位於個別契約未沖銷部位超過期交所對該契約規定之交易人部位限制數之50%者,超過部分應加收保證金。應加收之保證金不得低於期交所對該契約公告原始保證金之20%,該帳戶加收之保證金應於次一營業日個別契約收盤後未沖銷部位低於期交所對該契約規定之交易人部位限制數之50%時,始得釋放使用。
  2. 專業投資機構交易人得提供財力證明,申請放寬其帳戶之加收保證金指標。
  3. 前項所稱加收保證金指標係指期貨交易人帳戶個別契約未沖銷部位占期交所對該契約規定之交易人部位限制數之百分比。
  4. 專業投資機構交易人申請放寬其帳戶之加收保證金指標後,當日未沖銷部位超過依放寬後加收保證金指標計算之部位時,超過部分應加收保證金,應加收保證金不得低於期交所對該契約公告原始保證金之20%。加收之保證金應與該交易人帳戶原依採行整戶風險保證金計收方式(SPAN)或策略基礎制度計算之未沖銷部位所需保證金合併計算。所加收之保證金應於次一營業日個別契約收盤後未沖銷部位低於依放寬後加收保證金指標計算之部位時,始得釋放使用。
  1. 本公會會員受託從事期貨交易,應先對交易人辦理徵信,並依下列規定辦理:
    1. 一、交易人申請開戶時,應請其詳實填具「開戶申請書暨信用調查表」(附件一),並應依「徵信及審核表」對交易人進行評估,連同其他開戶文件備查。已開戶交易人之徵信資料變更時,應重新辦理徵信。
    2. 二、應每日查詢已開戶交易人及其受任人之證券或期貨違約情形。
    3. 三、應就同一交易人於總、分支機構之資產、財力與信用狀況辦理綜合評估。
    4. 四、除其他相關法令另有規定者外,交易人應親自辦理開戶。
    5. 五、交易人委任他人從事期貨交易,應符合下列規定:
      1. (一)曾因違背期貨交易契約或證券交易契約未結案且未滿五年者不得為受任人。
      2. (二)期貨商、期貨交易輔助人之負責人與受雇人本人及其配偶不得為受任人。
      3. (三)為避免受任人從事代客操作,應訂定交易人可委託之受任人及受任人可代理之人數之控管機制。
      4. (四)受任人為自然人者,年齡應滿20歲且具備行為能力,並應居住於中華民國境內;為外國人者,除為境外外國投資機構之受任人外,以領有華僑身分證明書或外僑居留證者為限。
      5. (五)應於授權書中載明受任人得從事國內或國外期貨交易。
      6. (六)授權書應以適當字體及顏色加註:「受任人代理委任人從事期貨交易事宜,不得對委任人之委託交易資金,就有關期貨交易為分析、判斷,並基於該分析判斷,為委託人執行期貨交易之業務或有未經核准接受全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易行為。受任人若違反前述規定所為之代理行為,委任人需自行負擔全責。」
    6. 六、70歲以上之交易人有開戶需求者,應具備以下條件,始得接受其開戶:
      1. (一)應填具「70歲以上交易人開戶聲明書」(附件二)。
      2. (二)曾於期貨、證券市場交易滿10筆,或曾任職於證券、期貨、金融或保險機構,或有其他學經歷足資證明其具備期貨專業知識者。
      3. (三)應提供財力證明,經徵信人員評估後之總價值數額為新台幣 250萬元以上。財力證明之種類,由本公會會員依其風險管理原則自行訂定之。
      4. (四)應有固定收入並提供相關證明文件。
  1. 本公會會員受託從事期貨交易,應先對交易人辦理徵信,並依下列規定辦理:
    1. 一、交易人申請開戶時,應請其詳實填具「開戶申請書暨信用調查表」(附件一),並應依「徵信及審核表」對交易人進行評估,連同其他開戶文件備查。已開戶交易人之徵信資料變更時,應重新辦理徵信。
    2. 二、應每日查詢已開戶交易人及其受任人之證券或期貨違約情形。
    3. 三、應就同一交易人於總、分支機構之資產、財力與信用狀況辦理綜合評估。
    4. 四、除其他相關法令另有規定者外,交易人應親自辦理開戶。
    5. 五、交易人委任他人從事期貨交易,應符合下列規定:
      1. (一)曾因違背期貨交易契約或證券交易契約未結案且未滿五年者不得為受任人。
      2. (二)期貨商、期貨交易輔助人之負責人與受雇人本人及其配偶不得為受任人。
      3. (三)為避免受任人從事代客操作,應訂定交易人可委託之受任人及受任人可代理之人數之控管機制。
      4. (四)受任人為自然人者,年齡應滿20歲且具備行為能力,並應居住於中華民國境內;為外國人者,除為境外外國投資機構之受任人外,以領有華僑身分證明書或外僑居留證者為限。
      5. (五)應於授權書中載明受任人得從事國內或國外期貨交易。
      6. (六)授權書應以適當字體及顏色加註:「受任人代理委任人從事期貨交易事宜,不得對委任人之委託交易資金,就有關期貨交易為分析、判斷,並基於該分析判斷,為委託人執行期貨交易之業務或有未經核准接受全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易行為。受任人若違反前述規定所為之代理行為,委任人需自行負擔全責。」
    6. 六、70歲以上之交易人有開戶需求者,應具備以下條件,始得接受其開戶:
      1. (一)應填具「70歲以上交易人開戶聲明書」(附件二)。
      2. (二)曾於期貨、證券市場交易滿10筆,或曾任職於證券、期貨、金融或保險機構,或有其他學經歷足資證明其具備期貨專業知識者。
      3. (三)應提供財力證明,經徵信人員評估後之總價值數額為新台幣 250萬元以上。財力證明之種類,由本公會會員依其風險管理原則自行訂定之。
      4. (四)應有固定收入並提供相關證明文件。
  1. 本公會會員依第六條及第七條對交易人進行部位管理時,應符合下列規定:
    1. 一、交易人帳戶未沖銷部位應以各契約分別計算,但選擇權僅計算賣方契約之未沖銷部位,不計入買方部位。
    2. 二、申請放寬加收保證金指標之交易人應提供之財力證明種類,由本公會會員依其風險管理原則於內部控制制度中自行訂定之。本公會會員得就下列放寬加收保證金指標方式擇一或並行採用:
      1. (一)交易人提出財力證明之價值總金額,已逾其申請放寬加收保證金指標按交易人種類計算之部位限制數,依台指期貨契約計算所需原始保證金之 30%者,得對該帳戶之所有契約均放寬加收保證金指標。
      2. (二)交易人提出財力證明之價值總金額,已逾其對個別契約申請放寬加收保證金指標按交易人種類計算之部位限制數,依該個別契約計算所需原始保證金之 30%者,得對該帳戶所申請之個別契約放寬加收保證金指標。交易人對個別契約申請放寬加收保證金指標所提出之財力證明總金額,得以對該帳戶之所有契約均放寬加收保證金指標所應提出之財力證明總金額為限。
    3. 三、計算應加收保證金時,選擇權賣方部位所需保證金以期交所公告之原始保證金 A值計算。
    4. 四、申請放寬加收保證金指標之交易人,於一定期間內代為沖銷或超額損失之紀錄達一定次數時,本公會會員應訂定交易人加收保證金指標之調整機制。
    5. 五、對於已申請放寬加收保證金指標之交易人,應至少每 6個月辦理重新評估。
  1. 本公會會員受託從事期貨交易,應先對交易人辦理徵信,並依下列規定辦理:
    1. 一、交易人申請開戶時,應請其詳實填具「開戶申請書暨信用調查表」(附件一),並應依「徵信及審核表」對交易人進行評估,連同其他開戶文件備查。已開戶交易人之徵信資料變更時,應重新辦理徵信。
    2. 二、應每日查詢已開戶交易人及其受任人之證券或期貨違約情形。
    3. 三、應就同一交易人於總、分支機構之資產、財力與信用狀況辦理綜合評估。
    4. 四、除其他相關法令另有規定者外,交易人應親自辦理開戶。
    5. 五、交易人委任他人從事期貨交易,應符合下列規定:
      1. (一)曾因違背期貨交易契約或證券交易契約未結案且未滿五年者不得為受任人。
      2. (二)期貨商、期貨交易輔助人之負責人與受雇人本人及其配偶不得為受任人。
      3. (三)為避免受任人從事代客操作,應訂定交易人可委託之受任人及受任人可代理之人數之控管機制。
      4. (四)受任人為自然人者,年齡應滿20歲且具備行為能力,並應居住於中華民國境內;為外國人者,除為境外外國投資機構之受任人外,以領有華僑身分證明書或外僑居留證者為限。
      5. (五)應於授權書中載明受任人得從事國內或國外期貨交易。
      6. (六)授權書應以適當字體及顏色加註:「受任人代理委任人從事期貨交易事宜,不得對委任人之委託交易資金,就有關期貨交易為分析、判斷,並基於該分析判斷,為委託人執行期貨交易之業務或有未經核准接受全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易行為。受任人若違反前述規定所為之代理行為,委任人需自行負擔全責。」
    6. 六、70歲以上之交易人有開戶需求者,應具備以下條件,始得接受其開戶:
      1. (一)應填具「70歲以上交易人開戶聲明書」(附件二)。
      2. (二)曾於期貨、證券市場交易滿10筆,或曾任職於證券、期貨、金融或保險機構,或有其他學經歷足資證明其具備期貨專業知識者。
      3. (三)應提供財力證明,經徵信人員評估後之總價值數額為新台幣 250萬元以上。財力證明之種類,由本公會會員依其風險管理原則自行訂定之。
      4. (四)應有固定收入並提供相關證明文件。
  1. 本公會會員應於每日收盤後檢視自然人及一般法人交易人帳戶之未沖銷部位,於個別契約未沖銷部位超過臺灣期貨交易所(以下簡稱期交所)對該契約公告之交易人部位限制數之20﹪者,超過部分應加收保證金。應加收之保證金不得低於期交所對該契約公告原始保證金之 20%,該帳戶加收之保證金應於次一營業日收盤後未沖銷部位低於期交所公告各契約交易人部位限制數之20%時,始得釋放使用。
  2. 自然人及一般法人交易人具備下列條件,得申請放寬其帳戶之加收保證金指標:
    1. 一、開戶滿 3個月。
    2. 二、提出最近 1年於期貨市場交易滿10筆之證明,開戶未滿一年者亦同。
    3. 三、曾於期貨業任職,具備期貨業務員資格並提供工作相關證明文件者,無需具備前二款之條件。
    4. 四、提出財力證明。
  3. 前項所稱加收保證金指標係指期貨交易人帳戶個別契約未沖銷部位占期交所對該契約公告之交易人部位限制數之百分比。
  4. 自然人及一般法人交易人申請放寬其帳戶之加收保證金指標後,當日未沖銷部位超過依放寬後加收保證金指標計算之部位時,超過部分應加收保證金,應加收保證金不得低於期交所對該契約公告原始保證金之 20%。加收之保證金應與該交易人帳戶原依採行整戶風險保證金計收方式(SPAN)或策略基礎制度計算之未沖銷部位所需保證金合併計算。所加收之保證金應於次一營業日收盤後未沖銷部位低於依放寬後加收保證金指標計算之部位時,始得釋放使用。
  1. 本公會會員應於每日收盤後檢視專業投資機構交易人帳戶之未沖銷部位於個別契約未沖銷部位超過期交所對該契約規定之交易人部位限制數之50﹪者,超過部分應加收保證金。應加收之保證金不得低於期交所對該契約公告原始保證金之 20%,該帳戶加收之保證金應於次一營業日收盤後未沖銷部位低於期交所對該契約規定之交易人部位限制數之 50%時,始得釋放使用。
  2. 專業投資機構交易人得提供財力證明,申請放寬其帳戶之加收保證金指標。
  3. 前項所稱加收保證金指標係指期貨交易人帳戶個別契約未沖銷部位占期交所對該契約規定之交易人部位限制數之百分比。
  4. 專業投資機構交易人申請放寬其帳戶之加收保證金指標後,當日未沖銷部位超過依放寬後加收保證金指標計算之部位時,超過部分應加收保證金,應加收保證金不得低於期交所對該契約公告原始保證金之 20%。加收之保證金應與該交易人帳戶原依採行整戶風險保證金計收方式(SPAN)或策略基礎制度計算之未沖銷部位所需保證金合併計算。所加收之保證金應於次一營業日收盤後未沖銷部位低於依放寬後加收保證金指標計算之部位時,始得釋放使用。
  1. 本公會會員受託從事期貨交易,應先對交易人辦理徵信,並依下列規定辦理:
    1. 一、交易人申請開戶時,應請其詳實填具「開戶申請書暨信用調查表」(附件一),並應依「徵信及審核表」對交易人進行評估,連同其他開戶文件備查。已開戶交易人之徵信資料變更時,應重新辦理徵信。
    2. 二、應每日查詢已開戶交易人及其受任人之證券或期貨違約情形。
    3. 三、應就同一交易人於總、分支機構之資產、財力與信用狀況辦理綜合評估。
    4. 四、除其他相關法令另有規定者外,交易人應親自辦理開戶。
    5. 五、交易人委任他人從事期貨交易,應符合下列規定:
      1. (一)受任人不得為證券或期貨市場違約戶。
      2. (二)期貨商、期貨交易輔助人之負責人與受雇人本人及其配偶不得為受任人。
      3. (三)為避免受任人從事代客操作,應訂定交易人可委託之受任人及受任人可代理之人數之控管機制。
      4. (四)受任人為自然人者,年齡應滿20歲且具備行為能力,並應居住於中華民國境內;為外國人者,除為境外外國投資機構之受任人外,以領有華僑身分證明書或外僑居留證者為限。
      5. (五)應於授權書中載明受任人得從事國內或國外期貨交易。
      6. (六)授權書應以適當字體及顏色加註:「受任人代理委任人從事期貨交易事宜,不得對委任人之委託交易資金,就有關期貨交易為分析、判斷,並基於該分析判斷,為委託人執行期貨交易之業務或有未經核准接受全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易行為。受任人若違反前述規定所為之代理行為,委任人需自行負擔全責。」
    6. 六、70歲以上之交易人有開戶需求者,應具備以下條件,始得接受其開戶:
      1. (一)應填具「70歲以上交易人開戶聲明書」(附件二)。
      2. (二)曾於期貨、證券市場交易滿10筆,或曾任職於證券、期貨、金融或保險機構,或有其他學經歷足資證明其具備期貨專業知識者。
      3. (三)應提供財力證明,經徵信人員評估後之總價值數額為新台幣250 萬元以上。財力證明之種類,由本公會會員依其風險管理原則自行訂定之。
      4. (四)應有固定收入並提供相關證明文件。
  1. 本公會會員應於每日收盤後檢視自然人及一般法人交易人帳戶之未沖銷部位,於個別契約未沖銷部位超過臺灣期貨交易所(以下簡稱期交所)對該契約公告之交易人部位限制數之20%者,超過部分應加收保證金。
  2. 應加收之保證金不得低於期交所對該契約公告原始保證金之20%,該帳戶加收之保證金應於次一營業日收盤後未沖銷部位低於期交所公告各契約交易人部位限制數之20%時,始得釋放使用。
  3. 自然人及一般法人交易人具備下列條件,得申請放寬其帳戶之加收保證金指標:
    1. 一、開戶滿 3個月。
    2. 二、提出最近 1年於期貨市場交易滿10筆之證明,開戶未滿一年者亦同。
    3. 三、曾於期貨業任職,具備期貨業務員資格並提供工作相關證明文件者,無需具備前二款之條件。
    4. 四、提出財力證明。
  4. 前項所稱加收保證金指標係指期貨交易人帳戶個別契約未沖銷部位占期交所對該契約公告之交易人部位限制數之百分比。
  5. 自然人及一般法人交易人申請放寬其帳戶之加收保證金指標後,當日未沖銷部位超過依放寬後加收保證金指標計算之部位時,超過部分應加收保證金,應加收保證金不得低於期交所對該契約公告原始保證金之20%。加收之保證金應與該交易人帳戶原依採行整戶風險保證金計收方式(SPAN)或策略基礎制度計算之未沖銷部位所需保證金合併計算。所加收之保證金應於次一營業日收盤後未沖銷部位低於依放寬後加收保證金指標計算之部位時,始得釋放使用。
  1. 本公會會員應於每日收盤後檢視專業投資機構交易人帳戶之未沖銷部位於個別契約未沖銷部位超過期交所對該契約規定之交易人部位限制數之50%者,超過部分應加收保證金。應加收之保證金不得低於期交所對該契約公告原始保證金之20%,該帳戶加收之保證金應於次一營業日收盤後未沖銷部位低於期交所對該契約規定之交易人部位限制數之50%時,始得釋放使用。
  2. 專業投資機構交易人得提供財力證明,申請放寬其帳戶之加收保證金指標。
  3. 前項所稱加收保證金指標係指期貨交易人帳戶個別契約未沖銷部位占期交所對該契約規定之交易人部位限制數之百分比。
  4. 專業投資機構交易人申請放寬其帳戶之加收保證金指標後,當日未沖銷部位超過依放寬後加收保證金指標計算之部位時,超過部分應加收保證金,應加收保證金不得低於期交所對該契約公告原始保證金之20%。加收之保證金應與該交易人帳戶原依採行整戶風險保證金計收方式(SPAN)或策略基礎制度計算之未沖銷部位所需保證金合併計算。所加收之保證金應於次一營業日收盤後未沖銷部位低於依放寬後加收保證金指標計算之部位時,始得釋放使用。
請參考【民國102年1月23日】全文
請參考【民國98年6月8日】全文
請參考【民國96年7月27日】全文
  1. 本會會員受託從事期貨交易,應先對期貨交易人辦理徵信,並依下列規定辦理:
    1. 一、期貨交易人申請開戶時,應請期貨交易人詳實填具「開戶申請書暨信用調查表」(如附表),評估其信用狀況、財力及單日最高未沖銷部位限制,並連同其他開戶文件備查。已開立帳戶之交易人,單日最高未沖銷部位限制變更時,得由期貨商填寫徵信資料表,黏貼於開戶卡備查。
    2. 二、交易人委任他人從事期貨交易者應符合下列規定:
      1. (一)交易人委託受任人從事期貨交易者,應查詢該受任人是否為現貨或期貨市場違約戶,若為違約戶應拒絕交易人委託該受任人交易。
      2. (二)期貨商之負責人與受雇人本人及配偶不得擔任受任人。
      3. (三)期貨商應訂定交易人可委託之受任人及受任人可代理之人數之控管機制,防範受任人實質從事代客操作。
      4. (四)受任人為自然人者,須具有行為能力,且居住於中華民國境內;為外國人者,除受任於境外外國機構投資人,以領有華僑身分證明書或外僑居留證者為限。
      5. (五)對於受任人是否有權從事國內或國外期貨交易,應於授權書中載明。
      6. (六)授權書應以適當字體、顏色加註:「受任人代理委任人從事期貨交易事宜,不得對委任人之委託交易資金,就有關期貨交易為分析、判斷,並基於該分析判斷,為委託人執行期貨交易之業務或有未經核准接受全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易行為。受任人若違反前述規定所為之代理行為,委任人需自行負擔全責。」
    3. 三、除境外外國機構投資人、國內投信基金及政府基金外,辦理徵信人員應就前款表列事項詳為查證或親自拜訪,同時應透過期貨交易所「期貨商媒體申報系統」查詢有無所列之異常情事,並留存查詢紀錄;如認為異常,應詳細查證開戶及徵信資料之正確性,並於表格內具體說明評估單日最高未沖銷部位限制之結果,且需由內部稽核人員複核。
    4. 四、開戶申請書暨信用調查表內,退票紀錄所指向票據交換所查詢票據退票資料,係指依下列方式查詢所得之資料:
      1. (一)書面查詢:向各地票據交換所或與票據交換所網路連線的金融業者查詢所得之書面資料。
      2. (二)網際網路查詢:直接以網際網路連結票據交換所網站(如臺北市票據交換所網站、中華電信公司網站)查詢列印之書面資料。
      3. (三)語音查詢:撥打票據交換所指定的專線電話所作成之書面紀錄或電話語音錄音資料。
    5. 五、徵信人員評估期貨交易人期貨交易單日最高未沖銷部位限制達期交所公告各商品部位限制之20%以上者,應請其出具或提示相關證明文件憑核,並留存影本或抄錄相關資料備查。委託人提供之財產證明,得以其本人或其配偶、父母、成年子女所有者提供。但非本人所有者,其財產所有人應出具負連帶保證責任之聲明。法人提供之財產證明以該法人之財產為限。
    6. 六、境外外國機構投資人、國內投信基金及政府基金免提供資力證明文件。國內上市、上櫃公司得以其最近期財務報表為資力證明文件。
    7. 七、徵信人員就期貨交易人提供之不動產資力證明文件,應查詢他項權利設定,並得經由與地政事務所連結之網際網路機構查證列印有否設定他項權利等情事;若有設定他項權利時,其資力之認定應扣除設定金額後計算。
    8. 八、徵信人員評估期貨交易人期貨交易單日最高未沖銷部位限制達期交所公告各商品部位限制之20%以上,而期貨交易人提供之個人資產狀況證明未達單日最高未沖銷部位限制所需保證金30%時,若實際未沖銷部位達期交所公告部位限制之20%以上,應調高未沖銷部位每口所需原始保證金額度,其調整額度不得低於原所需原始保證金之百分之20%。
    9. 九、第五款及第八款評估情形,應依內部規定,層呈核定後,交營業部門注意控制。
    10. 十、經評估期貨交易人期貨交易單日最高未沖銷部位限制達期交所公告各商品部位限制之20%以上者,須經主管核定,但會員如有較嚴格規定者,從其規定。
    11. 十一、經評估期貨交易人期貨交易單日最高未沖銷部位限制達期交所公告各商品部位限制之20%以上者,期貨商應基於專業及風險上之考量,隨時注意客戶資產狀況之變動,於得知客戶資產狀況有顯著變動時予以調查更新其徵信資料。經評估期貨交易人期貨交易單日最高未沖銷部位限制達期交所公告各商品部位限制之40%以上者,期貨商並應每年調查更新其徵信資料。
    12. 十二、期貨商應每天透過期交所「期貨商媒體申報系統」查詢已開戶交易人及其代理人有否證券與期貨之違約情事。
    13. 十三、委託人應親自辦理開戶,但全權委託之委任人、境外華僑或外國人、法人,如非本人開戶,應依相關法令規章辦理。
  1. 本會會員受託從事期貨交易,應先對期貨交易人辦理徵信,並依下列規定辦理:
    1. 一、期貨交易人申請開戶時,應請期貨交易人詳實填具「開戶申請書暨信用調查表」(如附表),評估其信用狀況、財力及單日最高未沖銷部位限制,並連同其他開戶文件備查。已開立帳戶之交易人,單日最高未沖銷部位限制變更時,得由期貨商填寫徵信資料表,黏貼於開戶卡備查。
    2. 二、交易人委託代理人從事期貨交易者,應查詢該代理人是否為現貨或期貨市場違約戶,若為違約戶應拒絕交易人委託該代理人交易。
    3. 三、除境外外國機構投資人、國內投信基金及政府基金外,辦理徵信人員應就前款表列事項詳為查證或親自拜訪,同時應透過期貨交易所「期貨商媒體申報系統」查詢有無所列之異常情事,並留存查詢紀錄;如認為異常,應詳細查證開戶及徵信資料之正確性,並於表格內具體說明評估單日最高未沖銷部位限制之結果,且需由內部稽核人員複核。
    4. 四、開戶申請書暨信用調查表內,退票紀錄所指向票據交換所查詢票據退票資料,係指依下列方式查詢所得之資料:
      1. (一)書面查詢:向各地票據交換所或與票據交換所網路連線的金融業者查詢所得之書面資料。
      2. (二)網際網路查詢:直接以網際網路連結票據交換所網站(如臺北市票據交換所網站、中華電信公司網站)查詢列印之書面資料。
      3. (三)語音查詢:撥打票據交換所指定的專線電話所作成之書面紀錄或電話語音錄音資料。
    5. 五、徵信人員評估期貨交易人期貨交易單日最高未沖銷部位限制達期交所公告各商品部位限制之20%以上者,應請其出具或提示相關證明文件憑核,並留存影本或抄錄相關資料備查。委託人提供之財產證明,得以其本人或其配偶、父母、成年子女所有者提供。但非本人所有者,其財產所有人應出具負連帶保證責任之聲明。法人提供之財產證明以該法人之財產為限。
    6. 六、境外外國機構投資人、國內投信基金及政府基金免提供資力證明文件。國內上市、上櫃公司得以其最近期財務報表為資力證明文件。
    7. 七、徵信人員就期貨交易人提供之不動產資力證明文件,應查詢他項權利設定,並得經由與地政事務所連結之網際網路機構查證列印有否設定他項權利等情事;若有設定他項權利時,其資力之認定應扣除設定金額後計算。
    8. 八、徵信人員評估期貨交易人期貨交易單日最高未沖銷部位限制達期交所公告各商品部位限制之20%以上,而期貨交易人提供之個人資產狀況證明未達單日最高未沖銷部位限制所需保證金30%時,若實際未沖銷部位達期交所公告部位限制之20%以上,應調高未沖銷部位每口所需原始保證金額度,其調整額度不得低於原所需原始保證金之百分之20%。
    9. 九、第五款及第八款評估情形,應依內部規定,層呈核定後,交營業部門注意控制。
    10. 十、經評估期貨交易人期貨交易單日最高未沖銷部位限制達期交所公告各商品部位限制之20%以上者,須經主管核定,但會員如有較嚴格規定者,從其規定。
    11. 十一、經評估期貨交易人期貨交易單日最高未沖銷部位限制達期交所公告各商品部位限制之20%以上者,期貨商應基於專業及風險上之考量,隨時注意客戶資產狀況之變動,於得知客戶資產狀況有顯著變動時予以調查更新其徵信資料。經評估期貨交易人期貨交易單日最高未沖銷部位限制達期交所公告各商品部位限制之40%以上者,期貨商並應每年調查更新其徵信資料。
    12. 十二、期貨商應每天透過期交所「期貨商媒體申報系統」查詢已開戶交易人及其代理人有否證券與期貨之違約情事。
    13. 十三、委託人應親自辦理開戶,但全權委託之委任人、境外華僑或外國人、法人,如非本人開戶,應依相關法令規章辦理。
  1. 本會會員應詳實評估期貨交易人之交易能力。
  1. 本會會員受託從事期貨交易,應先對期貨交易人辦理徵信,並依下列規定辦理:
    1. 一、期貨交易人申請開戶時,應請期貨交易人詳實填具「開戶申請書暨信用調查表」(如附表),評估其信用狀況、財力及單日最高未沖銷部位限制,並連同其他開戶文件備查。已開立帳戶之交易人,單日最高未沖銷部位限制變更時,得由期貨商填寫徵信資料表,黏貼於開戶卡備查。
    2. 二、交易人委託代理人從事期貨交易者,應查詢該代理人是否為現貨或期貨市場違約戶,若為違約戶應拒絕交易人委託該代理人交易。
    3. 三、除境外外國機構投資人、國內投信基金及政府基金外,辦理徵信人員應就前款表列事項詳為查證或親自拜訪,同時應透過期貨交易所「期貨商媒體申報系統」查詢有無所列之異常情事,並留存查詢紀錄;如認為異常,應詳細查證開戶及徵信資料之正確性,並於表格內具體說明評估單日最高未沖銷部位限制之結果,且需由內部稽核人員複核。
    4. 四、開戶申請書暨信用調查表內,退票紀錄所指向票據交換所查詢票據退票資料,係指依下列方式查詢所得之資料:
      1. (一)書面查詢:向各地票據交換所或與票據交換所網路連線的金融業者查詢所得之書面資料。
      2. (二)網際網路查詢:直接以網際網路連結票據交換所網站(如臺北市票據交換所網站、中華電信公司網站)查詢列印之書面資料。
      3. (三)語音查詢:撥打票據交換所指定的專線電話所作成之書面紀錄或電話語音錄音資料。
    5. 五、徵信人員評估期貨交易人期貨交易單日最高未沖銷部位限制達期交所公告各商品部位限制之20%以上者,應請其出具或提示相關證明文件憑核,並留存影本或抄錄相關資料備查。委託人提供之財產證明,得以其本人或其配偶、父母、成年子女所有者提供。但非本人所有者,其財產所有人應出具負連帶保證責任之聲明。法人提供之財產證明以該法人之財產為限。
    6. 六、境外外國機構投資人、國內投信基金及政府基金免提供資力證明文件。國內上市、上櫃公司得以其最近期財務報表為資力證明文件。
    7. 七、徵信人員就期貨交易人提供之不動產資力證明文件,應查詢他項權利設定,並得經由與地政事務所連結之網際網路機構查證列印有否設定他項權利等情事;若有設定他項權利時,其資力之認定應扣除設定金額後計算。
    8. 八、徵信人員評估期貨交易人期貨交易單日最高未沖銷部位限制達期交所公告各商品部位限制之20%以上,而期貨交易人提供之個人資產狀況證明未達單日最高未沖銷部位限制所需保證金30%時,若實際未沖銷部位達期交所公告部位限制之20%以上,應調高未沖銷部位每口所需原始保證金額度,其調整額度不得低於原所需原始保證金之百分之20%。
    9. 九、第五款及第八款評估情形,應依內部規定,層呈核定後,交營業部門注意控制。
    10. 十、經評估期貨交易人期貨交易單日最高未沖銷部位限制達期交所公告各商品部位限制之20%以上者,須經主管核定,但會員如有較嚴格規定者,從其規定。
    11. 十一、經評估期貨交易人期貨交易單日最高未沖銷部位限制達期交所公告各商品部位限制之20%以上者,期貨商應基於專業及風險上之考量,隨時注意客戶資產狀況之變動,於得知客戶資產狀況有顯著變動時予以調查更新其徵信資料。經評估期貨交易人期貨交易單日最高未沖銷部位限制達期交所公告各商品部位限制之40%以上者,期貨商並應每年調查更新其徵信資料。
    12. 十二、期貨商應每天透過期交所「期貨商媒體申報系統」查詢已開戶交易人及其代理人有否證券與期貨之違約情事。
    13. 十三、委託人應親自辦理開戶,但全權委託之委任人、境外華僑或外國人、法人,如非本人開戶,應依相關法令規章辦理。
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