法規資訊

法規名稱	國際證券業務分公司管理辦法 (現行法規)
發佈日期	民國114年9月18日
沿革資訊	中華民國114年9月18日金融監督管理委員會金管證券字第1140300063號、中央銀行台央外拾壹字第1140034112號令會銜修正發布第9條之1、第13條條文

異動條文

第9-1條

國際證券業務分公司辦理本條例第二十二條之四第一項第五款所定帳戶保管業務，應依下列規定辦理：
1. 一、國際證券業務分公司辦理客戶委託帳戶保管業務，其客戶對象屬境內專業投資人者，應以證券商名義於外匯指定銀行開設存放客戶款項之外匯存款專戶；其客戶對象屬中華民國境外之個人、法人、政府機關或金融機構者，應以證券商名義於國際金融業務分行或外國保管機構開設存放客戶款項之外匯存款專戶。
2. 二、存放客戶款項之外匯存款專戶，不得提領現金；其資金之移轉，除依客戶委託為其辦理國際證券業務應支付款項或運用資產外，以客戶本人名義開立銀行帳戶間移轉為限，國際證券業務分公司不得動用前款款項或資產。
3. 三、為利外匯收支或交易統計，國際證券業務分公司辦理帳戶保管業務，應另依中央銀行規定辦理資料申報。
前項客戶專戶資產，依證券投資人及期貨交易人保護法第三十七條規定，與其自有財產，應分別獨立。
國際證券業務分公司及其總公司就其自有財產所負債務，其債權人不得對第一項專戶款項及因業務接受客戶委託所取得之資產請求扣押或行使其他權利。
第一項第一款所稱外國保管機構，應符合下列條件之一：
1. 一、該機構或其控制或從屬機構在中華民國境內已設有證券商或銀行之分公司或子公司者。
2. 二、該機構及其控制或從屬機構未在中華民國境內設有證券商或銀行之分公司或子公司者，該保管機構應為符合下列任一信用評等標準之金融機構：
  1. (一)經Standard & Poor’s Ratings Services評定，長期債務信用評等達BBB-級以上，短期債務信用評等達A-3級以上。
  2. (二)經Moody’s Investors Service, Inc評定，長期債務信用評等達Baa3級以上，短期債務信用評等達P-3級以上。
  3. (三)經Fitch Ratings Ltd.評定，長期債務信用評等達BBB-級以上，短期債務信用評等達F3級以上。
  4. (四)經中華信用評等股份有限公司評定，長期債務信用評等達twBBB-級以上，短期債務信用評等達twA-3級以上。
  5. (五)經澳商惠譽國際信用評等股份有限公司臺灣分公司評定，長期債務信用評等達BBB-(twn)級以上，短期債務信用評等達F3(twn)級以上。

第13條

國際證券業務分公司之經理人資格，須符合證券商負責人與業務人員管理規則第二條第一項及第十條第一項之規定。但依該規則第十條第一項第四款規定充任者，應具備國際金融專業知識或外匯業務之經驗。